私募管理人展业要求盘点（二）

· 证券类投资岗：

1、具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历

2、近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料

 （1）若涉及个人证券账户投资业绩，为完整体现贵机构投资业绩和胜任能力，涉及的个人证券账户投资，请贵机构按照材料清单第28款提供近3年日均规模大于1000万的完整业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组投资及获益情况。此外请提供对应的个人证券账户对账单作为证明材料，对账单材料应能反映开户人姓名、资金规模、对应时间等信息。

（2）若涉及公司自营证券账户投资，为完整体现贵机构投资业绩和胜任能力，请贵机构按照材料清单第28款提供近3年完整的业绩情况，并请按照年份在法律意见书中逐一论述资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。此外请提供对应的自营证券账户对账单、任职公司开具的任职证明、投资决策情况邮件往来记录、投资决策委员会决议证明等作为证明材料，任职证明包括但不限于劳动合同、社保缴纳记录证明、或工资发放流水等材料，对账单材料应能反映开户人信息、资金规模、对应时间等，此外请补充说明相关自营户涉及及的投资的具体性质及资金来源情况。

 （3）若涉及私募基金产品管理业绩，为完整体现贵机构投资业绩和胜任能力，请尽可能提供时间较长、具有一定管理规模、正收益的产品业绩证明，并能提供相关人员为基金经理或投资决策负责人的直接证明材料，包括但不限于基金合同约定、协会AMBERS系统产品备案界面相关模块信息等材料，且应有充足的材料证明管理起始时间、管理规模和在管期间业绩表现情况。 

· 股权类投资岗

具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明:

(提供股权投资经验说明、项目投资建议书、尽调报告、投决会决议及表决记录、股权转让及增资协议，工商查询截图证明;投资高管为新三板/IPO项目主办券商/会计师/律师，提供签名的报告、工作邮件截图证明)

提示：投资经历需说明项目名称、开始退出时间、规模及收益，提供以上证明