私募基金管理人登记备案之要素盘点

要素一：申请机构基本情况

申请机构需寻找合适的注册地注册企业，全国多个基金小镇都可提供一站式服务包括工商注册，税务登记等，还有不同程度的当地的税收返还优惠政策。

需准备的材料清单：

要素二：团队的组建

组建团队至关重要，团队的整体资质、稳定情况是中基协审查要点之一，在此罗列了组建团队中几项注意事项供大家参考：

1.总人数不应低于5人（包括至少1名法人+2名高管）；

2.应具备与岗位要求相适应的职业操守和相关胜任能力，且可以提供相关从业经历及能力的证明材料；

3.确认股东（特别是实际控制人）具有相应出资能力；

4.从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少1名法人和2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格；

5.应具备与岗位要求相适应的职业操守和相关胜任能力，且必须提供相关从业经历及能力的证明材料，一般5年以上从业经历为优；

6.公司应与高管签订劳动合同并为高管缴纳社保。

要素三：工商登记

需前置获得地方金融办（或金融局）批准，持相关审批函件前往工商部门办理企业注册，以及后续税务登记，银行开立基本户等。

要素四：高管从业资格认定

登录中基协网站，点击“从业人员管理系统”下属菜单“拟登记私募机构高管入口”，填写高管的基本信息，如无从业资格则同时可认定从业资格。业务平台信息填写中填写高管的信息需要从上述路径调取。

要素五：出具法律意见书

与律所签署法律意见书合同及日常法务合同（后期基金备案需要），根据律师提供的“法律意见书”资料需求清单准备材料。

要素六：资管平台信息填报

在“资产管理业务综合报送平台”中填写管理人基本信息，并上传法律意见书。