私募基金备案材料清单

私募基金备案材料清单      陈小仙

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私募基金公司只有先到金融局申请名称核准，审核通过以后再在证券协会登记，

登记以后在按照正常流程申请私募基金公司备案，只有私募备案成功的企业才可

向基金业协会申请基金备案。

私募基金备案的需要提交的材料有：

《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定，各类私募基金管理人应当按照基

金业协会的规定向基金业协会申请登记备案，并提交以下基本资料：

1、营业执照/主体咨格证明文件；    2、备案承诺函；

3、基金招募说明书；    4、基金合同/合伙协议/公司章程；

5、基金风险揭示书；    6、托管协议；

7、产品结构图；        8、实缴出资证明及基金成立日期证明；

9、私募投资基金管理者风险问卷调查；

10、基金的工商公示信息截图；

11、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件；

12、其他相关文件等材料。

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备

案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金

名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金

合同)等基本信息。

私募基金备案流程主要分为以下步骤：

1、登记方式：1、 登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。

2、 登记流程：

注册账号-登录-是否为基金业协会会员-否（申请加入）-是(填写信息）-管理人

信息-补充信息-暂缓登记或完成登记.

3、 登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高j级管理人员及其他从业人员基

本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

4、 登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日

内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登

记手续。

5、 公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式

、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

6、 注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣

告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

基金注册：中晟国亚财税顾问(北京)有限公司

私募备案：陈小仙

出意见书：北京市朝阳区大望路SOHO现代城A座503室