私募基金备案申请材料清单

私募基金备案申请材料清单   陈小仙

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相信看帖子的您也是比较关注私募基金，从今年中基协审核私募基金备案的工作来看，私募基金管理人备案申请的难度越来越大的，审核也是愈加严格，对于不属于操作流程，申请条件，审核流程，包括材料准备上，有任何一点不规范，都可能导致私募备案不通过，所以建议有想做私募基金备案业务的企业，可以找一家专门的中介机构来操作，中晟国亚长期做北京地区的私募基金业务，可以帮忙注册私募基金公司，申请私募基金备案，私募基金产品发行、备案、变更以及出法律意见书等业务，当然如果那您的自身条件不符合私募备案要求但是又着急发行产品，可以收购一家符合您要求的私募基金备案壳公司来发行产品，尽快开展业务，我司手里也有现成的私募基金备案壳公司，有想要的老板可与我联系，详谈细节。

私募基金备案------中晟国亚：陈小仙

私募基金管理人登记申请材料目录：

1、机构基本信息：主要包括登记承诺函（模板见附件 2）、机构名称、统一社会信用代码、营业执照、经营范围、住所地、注册资本金、公司章程或合伙协议等信息。

2、相关制度：主要包括运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易和利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介和募集相关规范制度、公平交易制度（仅申请私募证券基金管理人提供）、从业人员买卖证券申报制度（仅申请私募证券基金管理人提供）等信息。

3、机构持牌及关联方信息：主要指机构持有行政许可及注册信息、分支机构及子公司信息及关联方信息等。

4.诚信信息：指申请机构Z近三年合法合规及诚信情况。

5.财务信息：指申请机构的财务信息，主要包括资产负债表、利润表、现金流量表、审计报告等信息。

6.出资人信息：主要包括控股类型、是否有直接或间接控股或参股的境外股东、出资人名称、出资人类型、出资情况等信息。

7、实际控制人/第1大股东：主要包括实际控制人/第1大股东的名称、实际控制人与管理人之间的控制关系图等信息。

8.高管及投资人员信息：主要指机构法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人、信息填报负责人、董事长（如有）、总经理、副总经理（如有）等高J级管理人员的身份信息、任职情况以及投资人员的投资业绩情况等。

9.管理人登记法律意见书：主要包括法律意见书、经办律师事务所名称、律师事务所执业许可证、律师事务所执业许可证号、是否有保留意见、出具意见书律师信息、私募基金管理人重要情况说明（具体以 AMBERS系统信息为准）、律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函等信息。