私募备案被驳回后要怎么提交再备案

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2023-02-02 21:17:07
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私募备案被驳回后要怎么提交再备案   

  
私募备案过程中,人员不达标,实际地址不满足,股东背景股东出资不符合等都是备案被驳回的原因。总之协会要求越来越严格。我司服务过很多客户备案操作。如有需要随时联系我。

 

私募基金备案需要材料

1. 公司法人和高管真实简历、学历证及所在公司联系和传真

2. 公司法人和高管的身份-证扫描件和电子照片。

3. 执-照副本、税-务副本、代-码副本及公-章

4. 法-律意见书。

5.满一年的公司提供上一年的财务报告。

6.公司注册资本金的验资报告

7.公司章程PDF格式

8.管理人是否建立投-资、风-控、内-控、员-工个人交易、信息披露等相关制度。

9.公司法-人和高-管具备证券从业资格

 

高管人员应当具备的条件:

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规\风控负责人等)均应当取得基金从业资格。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。

 

 

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