私募基金备案要求及流程

私募基金：是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。

私募基金公司：政府、金融机构、工商企业等在发行证券时，可以选择不同的投资者作为发行对象，由此，可以将证券发行分为公募和私募两种形式。

一.私募基金公司备案要求

1.类型：A.证券类（股票、二级市场定增）B.股权类（投资、一级市场）C.创投类（一般不单独申请、其他几类都包含）D.其他类（国债-一般很难申请下来）

2.备案公司的行业类型：私募基金管理（名称带“私募”）2021年1月1日实施的。

3.经营范围：私募证券投资基金管理服务;私募股权投资基金管理；创业投资基金管理服务.

4.注册资金要求1000万以上（根据公司人员情况需增加），要求实缴25%以上（出具验资报告，因发行产品*低700万起）

5.个人股东需要有相应的出资证明，公司股东需要看企业的财务报表。

6.一年以上的公司还需出具审计报告；

7.律所出具的法律意见书（至少两名律师签字）出现问题较多的律师协会不认可；

8.法人股东不可是小额贷款公司及担保公司，不能关联互联网金融；

9.公司前台照片.可异地办公，跨省市法人也可，但必须是真是的。

二.高管的要求

1.证券类和股权类至少需要3名高管（法人、风控、投资经理）

2.本科以上学历（成人自考不可以）风控高管要求硕士以上学历；

3.三年以上的从业经验（要真实，协会会查）

4.法人及高管要求专职；

5.高管需要出具本公司社保证明（1个月）；

6.无犯罪证明，征信报告；

7.银行工作经历不能作为证券高管，可做股权高管。

8.法人本科以上学历，具有基金从业资格证，法人可兼风控负责人，风控高管只能在一家；

9.投资负责人（法人和高管的资历比较好可以不用投资负责人。

三.人员要求

1.投资部：至少2人，需要具有基金从业资格证  2.风控部：至少2人，需要具有基金从业资格证  3.行政部：至少2人，可以没有基金从业资格证  4.财务部：至少1人，可以没有基金从业资格证

证券方向的需要：商业计划书和券商签的协议；除行政、财务岗位外都需要有基金从业资格证。

股权方向的需要：商业计划书和投资标的的计划书；股权类的基金从业人员必须占到50%

私募基金公司备案流程

1.基金管理人登记：私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2.基金备案：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

3.人员管理：私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送**管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

4.备案时间及要求：私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

基金公司备案所需要的材料：

1.营业执照副本、2.税务副本、3.组代副本、4.法人电子版、5.股东信息(办理时需要号)6.所有高管人员一寸照片(蓝、白底)、7.验资报告、8.资质负责表、利润表。9.有项目的出示项目计划书(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式) 10.提供高管人员18岁以后的个人简历(高管必须具有证券从业资格证的人)。

审批时间2-3个月