深圳私募基金公司法定代表人变更流程

深圳私募基金公司法定代表人变更流程

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一、变更流程解读

1、事先确定新法定代表人资质情况是否符合（学历、从业经历、曾任职机构、业绩证明等），再决定启动变更法定代表人的程序。

2、新法定代表人资质符合条件下，公司召开股东会，决议免除原法定代表人（董事长、执行董事、总经理职务）、任命新法定代表人（董事长、执行董事、总经理职务），并出具免职证明（离职证明）、任命书（任职证明），签署章程（修订案）。

3、新法定代表人与公司签订劳动合同、保密协议等法律文件，同时向公司提供身份证、毕业证、基金证、个人简历、业绩证明等资料，公司尽快做shebao增员手续

4、公司向金融办和市场监督管理机构申请法定代表人变更程序，并领取工商营业执照副本；同时公司向全体投资人发送披露函，向基金业协会信息披露系统内发布重大临时报告。

5、公司管理员在基金业协会高管填报系统新的法定代表人个人简历（真实有效，慎重填报），并签署承诺函上传至高管系统内；如新的法定代表人已有账户和密码从原任职单位迁移至新的任职机构里，并安排好职务和岗位设置。

6、基金业协会综合系统新增新的法定代表人，同步上传劳动合同、任命书、离职证明、shebao证明、兼职证明、个人照片等。律师事务所出具《重大事项变更专项法律意见书》上传至基金业协会系统内；需补充整改原法定代表人、其他高管的信息（身份证件（正反面）、劳动合同、shebao证明、任职职务等），如无法补充完善其他高管信息则无法上传法律意见书。

7、基金业协会审核通过后，公司管理员登录系统将原法定代表人信息删除，并迁移到新的公司，同时做shebao减员手续。

二、特别注意

1.不得在非关联的私募机构兼职；

关联方：子公司（持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构、关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等）。

如担任关联私募机构的相关职务，应说明工作内容，并判断法定代表人是否有精力身兼数职，例如从法定代表人具有zishen的行业经验，后续主要精力的投入倾向性为申请机构等角度进行判断。如法定代表人兼职为工商层面的“监事”、“经理”等职务，且公司为非关联的私募机构，应当进行职务剥离；

2. 不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职；

根据《私募基金登记备案相关问题解答（七）》主要有民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、xiaoedaikuan、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务。若法定代表人在上述这些行业兼职的，建议私募基金管理人根据实际情况，在提交专项法律意见书之前进行整改。

3. 法定代表人可以兼任总经理或者兼任投资总监这类岗位，但不能兼任风控负责人。

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