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- 2023-11-23 16:31:48
第六十五条,证监会及其派出机构根据日常监管情况,可以进入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支机构或者基金服务机构等进行现场检查,确定检查的内容和频率,必要时可以聘请注册会计师、律师等外部专业人员提供专业支持,并可以采取下列措施:
(一)要求提供文件、会议记录、报表、凭证和其他资料。
(二)询问相关工作人员,要求作出说明。
(三)查阅、复制有关文件、资料,对可能被转移、隐或者毁损的文件、资料予以封存。
(四)检查信息技术系统,调阅相关数据。
公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被散销的,基金份额持有人大会应当在6个月内选新基金管理人新基金管理人产生前,由证监会或者其派出机构临时基金管理人代为履行基金管理职责,并进行公示。
已登记的私募基金管理人在《办法》施行后提交办理除实际控制权外的登记备案信息变更的,相关变更事项应当符合《办法》的规定第九十九条基金销售机构应当向投资人充分揭示投资风险,并根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品基金服务机构不得再将受托业务委托其他机构办理,证监会另有规定的除外。
拒绝、妨碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用、威胁方法的,依法给予治安管理处罚因基金份额争值计价错误造成基金份额持有人损失的,基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿基金管理公司应当合理审慎构建和完善经营管理组织机构,充分评估并履行必要的决策程序。
提交办理实际控制权变更的,变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求第八十六条基金份额特有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开国有基金管理公司应当按照相关规定,将党的即入公司治理各个环节并将党建工作要求写入公司章程,落实党组织在公司治理结构中的法定地位。
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门外的青山翠紫堆,幅巾终于日面崔嵬。只是看云断成飞雨,不知道云从底处来。擘开了苍峡吼奔雷,万斛飞泉涌出来了。断梗枯槎没有泊处,一川寒碧自己萦回。