新三板公司转让收购专家详解

泰邦咨询公司专门于独立第三方私募基金管理人服务的综合性平台



    第十一条 国院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理；其派出机构依照授权履行职责新三板公司转让收购

私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定外应当担任私募基金管理人的董事、监事、**管理人员，或者执行事务合伙人或其委派代表




    公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收新三板公司转让收购

第七十五条　公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构及负有责任的董事、监事、**管理人员、主管人员和直接责任人员违反本办法和其他相关规定，依法应予的，依照有关规定进行；犯罪的，依法移送机关，追究其刑事责任

第五十一条　证监会或者其派出机构决定其他机构托管公募基金管理人的，机构应当组织专业人员成立托管组，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等业务正常运营



    第七十一条 基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大 
    百一十条 基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

经证监会批准或者认可，子公司可以从事资产管理相关业务，证监会另有规定的除外    

    基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国院证券监督管理机构认定的机构新三板公司转让收购

基金管理公司的董事、监事、**管理人员、股东和相关各方，在基金管理公司主要股东不能正常经营或者基金管理公司股权转让期间，应当依法履行职责，恪尽职守，做好风险防范安排，保证公司正常经营和基金份额持有人利益不受损害


另一外，从私募基金的发展的历史看，这些投资私募基金的投资者之所以积极参加基金的私募行为，其原因是这些私募基金投资者有能力保护自己：这些合格投资者们能够根据对发行人所公开之信息的价值作出、正确和理性的判断，并且能够依据自身的经验与知识谋求与基金管理人的地位基本平等甚至是平等的状态 

有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际控制人应当符合前款第二项、第三项的要求 

在基金业协会登记的专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的机构申请公募基金管理业务资格的，该机构及其股东、实际控制人还应当分别符合本办法有关基金管理公司设立、股东、实际控制人的条件
下列情形不计入参股、控制基金管理公司的数量：

（一）直接持有和间接控制基金管理公司股权的比例低于5%；

（二）为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排；

（三）基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司；

（四）证监会认可的其他情形新三板公司转让收购
    百二十四条 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、**管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款


六）国院证券监督管理机构规定提交的其他文件 
    参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由证监会或者其派出机构临时基金管理人代为履行基金管理职责，并进行公示  
基金管理公司单一自然人股东直接持股和与其存在一致行动关系或者关联关系的股东合计持有基金管理公司股权的比例不得超过2/3新三板公司转让收购对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款



公募基金管理人及其董事、监事、**管理人员和其他从业人员应当坚持长期投资、理性投资、专业投资，廉洁从业、诚实守信，加强文化道德建设，履行社会责任，遵从社会公德，不得为本人或者他人牟取不正当利益              基金合同应当包括下列内容：
    （一）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；
    （二）基金的运作方式；
    （三）基金的出资方式、数额和认缴期限；
    （四）基金的投资范围、投资策略和投资限制；
    （五）基金收益分配原则、执行方式；
    （六）基金承担的有关费用；
    （七）基金信息提供的内容、方式；
    （八）基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式；
    （九）基金合同变更、解除和终止的事由、程序；
    （十）基金财产清算方式；
    （十一）当事人约定的其他事项


基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5个工作日内向证监会派出机构报告：

（一）变更名称、住所、办公地；

（二）公司及其董事、监事、**管理人员、其他从业人员被监管机构、机关立案调查，或者因重大违法违规行为受到刑事、；

（三）财务状况发生重大不利变化或者其他重大风险；

（四）遭受重大投诉，或者面临重大诉讼、仲裁；

（五）可能对公司经营产生重大影响的其他情形新三板公司转让收购
    基金募集不得超过国院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限




第六十五条　证监会及其派出机构根据日常监管情况，可以进入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支机构或者基金服务机构等进行现场检查，确定检查的内容和频率，必要时可以聘请注册会计师、律师等外部专业人员提供专业支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；

（二）询问相关工作人员，要求作出说明；

（三）查阅、复制有关文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；

（四）检查信息技术系统，调阅相关数据；

（五）法律、行政法规或者证监会规定的其他措施             
    第三十七条 基金托管人应当履行下列职责：
    （一）安全保管基金财产；
    （二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
    （三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
    （四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    （五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
    （八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
    （九）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
    （十一）国院证券监督管理机构规定的其他职责


合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定新三板公司转让收购     第十一条 国院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理；其派出机构依照授权履行职责



    百三十三条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格
    第六十五条 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券终止其上市交易，并报国院证券监督管理机构备案：
    （一）不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件；
    （二）基金合同期限届满；
    （三）基金份额持有人大会决定提前终止上市交易；
    （四）基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七条　公募基金管理人依法履行解散、破产清算等程序的，应当在证监会注销其公募基金管理业务资格后进行




第十一条 私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表应当保证有足够的时间和精力履行职责，对外兼职的应当具有合理性基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集基金管理公司的总经理应当为董事会成员


超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国院证券监督管理机构重新提交注册申请董事会应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，制定公司基本制度，决策重大事项




第六十一条　基金管理公司股东、股东的实际控制人发生下列情形之一的，应当在10个工作日内向证监会派出机构报告，并书面通知基金管理公司：

（一）变更名称、住所；

（二）变更控股股东或者实际控制人；

（三）连续3年亏损或者出现较大数额的到期未清偿债务；

（四）所持基金管理公司股权成为诉讼、仲裁的标的，或者被机关采取诉讼财产保全、强制执行等措施；

（五）决定处分其股权，或者质押、解押其股权；

（六）发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；

（七）被监管机构或者机关立案调查，或者因重大违法违规行为受到刑事、；

（八）被采取责令停业整顿、托管、接管或者撤销等措施或者进入破产清算程序；

（九）出现无法行使股东权利或者履行股东义务的情形；

（十）股东为员工持股平台的，员工持股平台成员或者其出资额发生变化；

（十一）可能对公司运作产生重大影响的其他情形
    百三十条 基金管理人、基金托管人有本法第七十四条款项至第五项和第七项所列行为之一，或者违反本法第七十四条第二款规定的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款




未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务

第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表：

（一）最近5年从事过冲突业务；

（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、执业条件；

（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没有符合要求的相关工作经验；

（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形

基金管理公司的分支机构应当有符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施
    第四十一条 国务证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：
    （一）连续三年没有开展基金托管业务的；
    （二）违反本法规定，情节严重的；
    （三）法律、行政法规规定的其他情形