代办申请香港149号金融牌照问题解答

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    第二十四条 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：     （一）出资或者抽逃出资；     （二）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动；     （三）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益；     （四）国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为代办申请香港149号金融牌照

私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验




    第三十四条 担任基金托管人，应当具备下列条件：
    （一）净资产和风险控制指标符合有关规定；
    （二）设有专门的基金托管部门；
    （三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
    （四）有安全保管基金财产的条件；
    （五）有安全的清算、交割系统；
    （六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；
    （七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
    （八）法律、行政法规规定的和经国务批准的国证券监督管理机构、国务银行业监督管理机构规定的其他条件代办申请香港149号金融牌照

第六十三条　公募基金管理人应当按照规定向证监会派出机构报送下列材料：

（一）经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的年度报告；

（二）由符合《证券法》规定的会计师事务所出具的针对业务开展情况的内部控制年度评价报告、基金管理公司子公司内部控制年度评价报告；

（三）证监会及其派出机构根据审慎监管原则要求报送的其他材料

公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由证监会或者其派出机构临时基金管理人代为履行基金管理职责，并进行公示



    第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 
    百一十四条 国院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
    （一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；
    （二）进入违法行为发生场所调查取证；
    （三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
    （四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
    （五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
    （六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
    （七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日

基金管理公司应当将子公司和分支机构等的业务活动、合规管理、风险管理、信息技术系统、财务管理、人员考核等纳入统一管理体系，相关分工或者授权应当明确、合理，不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营，不得让渡职责，保障母子公司稳健运营    
其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年代办申请香港149号金融牌照

第三十二条　基金管理公司应当加强股权事务管理，及时核查股东资质，履行向股东、拟入股股东等相关主体的合规告知义务



至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验 

附件：私募投资基金登记备案办法

证券投资基金业协会

2023年2月24日



私募投资基金登记备案办法

章 总则

条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法 

第五条　基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理
基金管理公司单一自然人股东直接持股和与其存在一致行动关系或者关联关系的股东合计持有基金管理公司股权的比例不得超过2/3代办申请香港149号金融牌照
    基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任



    第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集 
    合格投资者的具体标准由国院证券监督管理机构规定

证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人启动风险处置程序的，可以区分情形，对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消公募基金管理业务资格或者撤销等措施  


第五条　基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理代办申请香港149号金融牌照对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处五万元以上五十万元以下罚款



基金管理公司的股东、实际控制人应当通过股东（大）会依法行使权利             
    百零六条 基金管理人、基金托管人、基金服务机构的信息技术系统，应当符合规定的要求


第五十二条　证监会或者其派出机构对公募基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管等风险处置措施的，可以同时采取下列一种或者多种措施：

（一）《证券投资基金法》第二十四条款规定的措施；

（二）责令特定基金产品按照方式运作；

（三）责令将公募基金管理等业务转由证监会或者其派出机构的临时基金管理人代为履行管理职责；

（四）证监会或者其派出机构认为必要的其他措施代办申请香港149号金融牌照
    发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报国院证券监督管理机构备案




第七十八条　本办法自2022年6月20日起施行             
    第二十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、**管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国院证券监督管理机构可以责令更换
为确保新旧规则有序衔接过渡和《办法》的顺利实施，现将有关事项公告如下：

一、《办法》施行前已提交办理的登记、备案和信息变更等业务，协会按照现行规则办理代办申请香港149号金融牌照     第十一条 国院证券监督管理机构依法对证券投资基金活动实施监督管理；其派出机构依照授权履行职责



    百二十二条 基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格
    第五十七条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

第四十二条　基金管理公司设立、关闭分支机构和变更分支机构负责人，应当在5个工作日内向分支机构所在地证监会派出机构备案，同时抄报基金管理公司主要办公地证监会派出机构



    第十章 非公开募集基金
    第八十八条 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人

未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务

第五十条　证监会或者其派出机构决定责令公募基金管理人停业整顿的，公募基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起1个月内提交整顿计划，并取得证监会或者其派出机构认可


六）国院证券监督管理机构规定提交的其他文件

监事会和监事会、执行监事不得越权干预经理层的具体经营活动

第七十五条　公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构及负有责任的董事、监事、**管理人员、主管人员和直接责任人员违反本办法和其他相关规定，依法应予的，依照有关规定进行；犯罪的，依法移送机关，追究其刑事责任
    百三十四条 违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款