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第六十八条公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构违反法律、行政法规、本功法和证监会其他规定的，证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告、责令改正、暂停部分或全部业务、暂不受理与行政许可有关文件等措施，对负有责任的董事、监事、管理人员、主管人员和直接责任人员，可以采取监管谈活、出具警示函、认定为不适当人选等措施。

第五十二条注册公开募集基金，由拟任基金管理人向务院证券监督管理机构提交下列文件：

(一) 申请报告。

(二) 基金合同草案。

(三) 基金托管协议案。

(四) 招募说明书草案。

(五)律师事务所出具的法律意见书。

第十三条私募基金管理人应当建立健全内部控制、风险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证内部控制健全、有效场外期权532公司代办公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国院证券监督管理机构备案。

基金管理人、基金托管人有前款行为，运用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产基金财产中应当保持的现金或者情券的具体以例 ，中国院证券监督管理机构规定。

第五章 公募基金管理人的退出。

第四十七条 公募基金管理人依法履行解散、破产清算等程序的，应当在证监会注销其公募基金管理业务资格后进行。

第四十条基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国证券监督管理机构、国院银行业监督管理机构应当责令其改正，逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国院证券监督管理机构、国院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：

(一)限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务。

(二)责令更换负有责任的专门基金托管部门的管理人员场外期权532公司代办。

其他公募基金管理人开展公募基金管理业务，本办法未予规定的，适用《证券投资基金法》和其他相关法律、行政法规、证监会的其他规定。

分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务。

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