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    基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险新三板公司转让收购

非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由私募基金管理人或者普通合伙人管理的，其私募基金业务活动适用本办法




    前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形新三板公司转让收购

第七十条　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构等行政许可申请人隐瞒相关情况或者提供材料申请行政许可的，证监会不予受理，或者不予行政许可，已行政许可的，予以撤销；对负有责任的**管理人员、主管人员和直接责任人员给予警告、撤销基金从业资格、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款

公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由证监会或者其派出机构临时基金管理人代为履行基金管理职责，并进行公示



    第七章 公开募集基金的投资与信息披露
    第七十二条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式 
    百零一条 基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产

第五十七条　公募基金管理人被采取风险处置措施的，公募基金管理人的主要股东应当召集其他股东和相关当事人，按照有利于基金份额持有人利益的原则妥善处理相关事宜；公募基金管理人及其股东、董事、监事、**管理人员和关键岗位人员应当履行相关职责，不得擅自离岗、离职、离境    

    清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成新三板公司转让收购

第二十一条　公募基金管理人应当按照证监会的规定加强基金销售管理，建立和完善投资者适当性管理制度，履行投资者适当性义务，保障销售资金安全，规范宣传推介活动，不得从事不正当销售或者不正当竞争行为


（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：
发放贷款；
公开交易证券类投资或金融衍生品交易；
以公开方式募集资金；
对除被投资企业以外的企业提供担保 

附件：私募投资基金登记备案办法

证券投资基金业协会

2023年2月24日



私募投资基金登记备案办法

章 总则

条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法 

第三条　公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益



第二章　公募基金管理人的准入


第六条　设立基金管理公司，应当具备下列条件：

（一）股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和本办法的规定；

（二）有符合《证券投资基金法》、《公》以及证监会规定的章程；

（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；

（四）有符合法律、行政法规和证监会规定的董事、监事、**管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于30人；

（五）有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；

（七）有符合证监会规定的内部管理制度；

（八）经国院批准的证监会规定的其他条件新三板公司转让收购
公开募集证券投资基金管理人监督管理办法

（2022年3月24日证券监督管理委员会第2次委务会议审议通过）


目　　录


章　总　　则

第二章　公募基金管理人的准入

第三章　公募基金管理人的内部控制和业务规范

第四章　基金管理公司的治理和经营

第五章　公募基金管理人的退出

第六章　监督管理

第七章　法律责任

第八章　附　　则





    发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报国院证券监督管理机构备案 
    百一十六条 国院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利

证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人启动风险处置程序的，可以区分情形，对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消公募基金管理业务资格或者撤销等措施  



第二章　公募基金管理人的准入


第六条　设立基金管理公司，应当具备下列条件：

（一）股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和本办法的规定；

（二）有符合《证券投资基金法》、《公》以及证监会规定的章程；

（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；

（四）有符合法律、行政法规和证监会规定的董事、监事、**管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于30人；

（五）有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；

（七）有符合证监会规定的内部管理制度；

（八）经国院批准的证监会规定的其他条件新三板公司转让收购
    百三十六条 违反本法规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款





独立董事应当独立于基金管理公司及其股东，坚持基金份额持有人利益优先原则，勤勉尽责，依法对基金财产和公司运作的重大事项作出独立客观、公正专业的判断             
    百零三条 基金份额登记机构以电子介质登记的数据，是基金份额持有人权利归属的根据



第五章　公募基金管理人的退出


第四十七条　公募基金管理人依法履行解散、破产清算等程序的，应当在证监会注销其公募基金管理业务资格后进行新三板公司转让收购
    资产组合的具体方式和投资比例，依照本法和国院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定


财务状况持续恶化的，证监会可以责令其进行停业整顿             
    第二十八条 在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经务院证券监督管理机构批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、**管理人员和其他直接责任人员采取下列措施：
    （一）通知出境管理机关依法阻止其出境；
    （二）申请机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利


第二条 在中华人民共和国境内，以非公开方式募集资金设立投资基金，由私募基金管理人管理，为基金份额持有人的利益进行投资活动，适用本办法新三板公司转让收购     公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任



    基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务
    本条款规定的情形消失后，基金管理人应当及时支付赎回款项

第四十八条　公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序




特此公告
    前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人基金管理公司的总经理负责公司的经营管理



    第六十五条 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券终止其上市交易，并报国院证券监督管理机构备案：
    （一）不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件；
    （二）基金合同期限届满；
    （三）基金份额持有人大会决定提前终止上市交易；
    （四）基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

第二十三条　公募基金管理人应当建立健全人力资源管理制度，规范组织机构、部门设置和岗位职责，强化员工任职培训和职业道德教育，加强关键岗位人员离职管理，构建完善长效激励约束机制，为公司经营管理和持续发展提供人力资源支持

公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体向证监会及其派出机构报送或者提供的信息和资料，必须真实、准确、完整、及时
公开募集证券投资基金管理人监督管理办法

（2022年3月24日证券监督管理委员会第2次委务会议审议通过）


目　　录


章　总　　则

第二章　公募基金管理人的准入

第三章　公募基金管理人的内部控制和业务规范

第四章　基金管理公司的治理和经营

第五章　公募基金管理人的退出

第六章　监督管理

第七章　法律责任

第八章　附　　则






公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则

第九条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人：

（一）未以合法自有资金出资，以委托资金、债务资金等非自有资金出资，违规通过委托他人或者接受他人委托方式持有股权、财产份额，存在循环出资、交叉持股、结构复杂等情形，隐瞒关联关系；

（二）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；

（三）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者相关经验不足5年；

（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资人在非关联私募基金管理人任职，或者最近5年从事过冲突业务；

（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形

经证监会批准或者认可，子公司可以从事资产管理相关业务，证监会另有规定的除外
    第三十七条 基金托管人应当履行下列职责：
    （一）安全保管基金财产；
    （二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
    （三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
    （四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    （五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
    （八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
    （九）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
    （十一）国院证券监督管理机构规定的其他职责