代办申请香港一四九号金融牌照难在哪

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    基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责代办申请香港一四九号金融牌照

非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由私募基金管理人或者普通合伙人管理的，其私募基金业务活动适用本办法




    第三十六条 基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份代办申请香港一四九号金融牌照《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第166号）、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕10号）同时废止

证监会或者其派出机构对公募基金管理人的停业整顿情况进行持续评估，整顿计划不符合要求或者整顿效果不及预期的，可以采取其他风险处置措施


六）国院证券监督管理机构规定提交的其他文件 
    清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报国院证券监督管理机构备案并公告

第六十条　基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5个工作日内向证监会派出机构备案：

（一）变更注册资本或者股权，且不属于本办法第五十九条规定的需批准的重大变更事项，证监会另有规定的除外；

（二）修改公司章程条款；

（三）关闭子公司或者子公司变更重大事项    

    第十二章 基金行业协会
    百零九条 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人代办申请香港一四九号金融牌照

基金服务机构应当具备与服务范围相适应的展业能力和业务经验，公司治理和经营运作规范，资产质量和财务状况良好，内控制度和风险管控健全，有符合规定的组织机构、人员、场所、设施、系统和制度等，按照证监会的规定履行注册或者备案程序并开展业务



    第十五章 附 则
    百五十三条 在中华人民共和国境内募集投资境外证券的基金，以及合格境外投资者在境内进行证券投资，应当经国院证券监督管理机构批准，具体办法由国院证券监督管理机构会同国院有关部门规定，报国院批准 

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定，恪守职业道德和行为规范，具备从事基金业务所需的专业能力 

公募基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先原则


第八条　持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；

（二）存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、治理结构缺失、内部控制失效等影响行使股东权利或者履行股东义务的情形；存在可能严重影响持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项；

（三）股权结构不清晰，不能逐层穿透至最终权益持有人；股权结构中存在资产管理产品，证监会认可的情形除外；

（四）因不诚信或者不合规行为引发社会重大质疑或者产生严重社会负面影响且影响尚未消除；对所投资企业经营失败负有重大责任未逾3年；挪用客户资产等损害客户利益的行为；

（五）证监会规定的其他情形代办申请香港一四九号金融牌照
    百三十六条 违反本法规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款



    第六十三条 基金份额上市交易，应当符合下列条件：
    （一）基金的募集符合本法规定；
    （二）基金合同期限为五年以上；
    （三）基金募集金额不低于二亿元人民币；
    （四）基金份额持有人不少于一千人；
    （五）基金份额上市交易规则规定的其他条件 
    基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决法律、行政法规或者证监会另有规定的，从其规定  


第三条　公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益代办申请香港一四九号金融牌照之所以采取这样法律规制模式，笔者认为原因恐怕有二：，私募发行是私募基金的私募性质的集中体现，是一般基金向私募基金转化的关键环节，具有决定性的意义





合规负责人作为**管理人员，直接向董事会负责，对基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部门、业务及其人员的经营管理和执业行为等的合规性进行审查、监督和检查，发现重大风险或者违法违规行为的，应当告知总经理和其他有关**管理人员，提出处理意见并督促整改，依法及时向董事会、证监会派出机构报告             
    第八十三条 清算后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持份额比例进行分配


第五十四条　公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，应当自被取消公募基金管理业务资格或者被撤销决定生效之日起限期了结相关业务活动代办申请香港一四九号金融牌照
    本条款规定的情形消失后，基金管理人应当及时支付赎回款项




第六十六条　证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理             
    第四十条 基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国证券监督管理机构、国院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国院证券监督管理机构、国院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
    （一）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务；
    （二）责令更换负有责任的专门基金托管部门的**管理人员


第七条 协会按照分类管理、扶优限劣的原则，对私募基金管理人和私募基金实施差异化自律管理和行业服务代办申请香港一四九号金融牌照     第十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和**管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有三年以上与其所任职务相关的工作经历；**管理人员还应当具备基金从业资格



合格条件
编辑 播报
需符合个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币、最近3年个人年均收入不低于20万元人民币、最近3年家庭年均收入不低于30万元三项条件中的任一条件；公司、企业等机构需满足净资产不低于1000万元人民币的条件
    第七十三条 基金财产应当用于下列投资：
    （一）上市交易的股票、债券；
    （二）国院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

第四十八条　公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序



    第八十七条 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开

公募基金管理人可以依法实施专业人士持股计划

第四十八条　公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序



    发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日报国院证券监督管理机构备案

合规负责人作为**管理人员，直接向董事会负责，对基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部门、业务及其人员的经营管理和执业行为等的合规性进行审查、监督和检查，发现重大风险或者违法违规行为的，应当告知总经理和其他有关**管理人员，提出处理意见并督促整改，依法及时向董事会、证监会派出机构报告

第七十五条　公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构及负有责任的董事、监事、**管理人员、主管人员和直接责任人员违反本办法和其他相关规定，依法应予的，依照有关规定进行；犯罪的，依法移送机关，追究其刑事责任另一外，从私募基金的发展的历史看，这些投资私募基金的投资者之所以积极参加基金的私募行为，其原因是这些私募基金投资者有能力保护自己：这些合格投资者们能够根据对发行人所公开之信息的价值作出、正确和理性的判断，并且能够依据自身的经验与知识谋求与基金管理人的地位基本平等甚至是平等的状态