企业办理境外投资备案的有关常识

企业办理境外投资备案的有关常识

境外投资备案(ODI)是指在中华人民共和国境内依法设立的企业(以下简称企业)通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。全称为中华人民境外投资备案。

通俗一点的讲，对外投资备案就是我们国内企业投资境外企业时，不论是新设公司、新建项目还是并购股权，只要涉及直接

或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理等，就需要进行境外投资备案(ODI)。

如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理。

需要提醒的是，境外投资备案(ODI)仅针对设立的境外企业。换句话说，境内企业实行境外投资路径上设置的空壳公司，均不在管理部门予以审核的范围之列。同时，境外企业开展的二次投资行为，也不在对外投资管理的范畴，不需要有关部门进行审核。

申请资料

1、境内部分文件准备包括：

主申请公司的营业执照，章程等注册文件；主申请公司股东层面的营业执照，章程/合伙协议等相关材料；审计报告，财报；境外投资真实性承诺书；资金到位证明；个人完税凭证(如需要);其他(不同部门审批要求)。

2、境外部分文件准备：

对外投资交易结构图；境外公司注册文件，股东注册证书，M&A等；项目公司介绍(产业，经营范围，客户群，所持技术等等);其他投资人情况(如需要);签署的协议(如需要)。

3、投资相关文件：