2024年境外投资备案的范围解读（ODI备案）

2024年境外投资备案的范围解读（ODI备案）

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实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。

实行备案管理的项目中，投资主体是中央管理企业(含中央管理金融企业、国务院或国务院所属机构直接管理的企业)的，备案机关是国家发展改革委;投资主体是地方企业，且中方投资额 3 亿美元及以上的，备案机关是国家发展改革委;投资主体是地方企业，且中方投资额 3 亿美元以下的，备案机关是投资主体注册地的省级政府发展改革部门。

一、商务部

　　根据商务部《境外投资管理办法》(商务部令2014年第3号)，与发改委相同，商务部门按照企业境外投资的不同情形，分别实行备案和核准管理。

　　1.核准的范围

　　企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，实行核准管理。实行核准管理的国家是指与中华人民共和国未建交的国家、受联合国制裁的国家。实行核准管理的行业是指涉及出口中华人民共和国限制出口的产品和技术的行业、影响一国(地区)以上利益的行业。

　　对属于核准情形的境外投资，中央企业向商务部提出申请，地方企业通过所在地省级商务主管部门向商务部提出申请。

　　2.备案的范围

　　实行备案管理的范围是投资主体直接开展的非敏感类项目，也即涉及投资主体直接投入资产、权益或提供融资、担保的非敏感类项目。

　　对属于备案情形的境外投资，中央企业报商务部备案;地方企业报所在地省级商务主管部门备案。

　1、商务部

　　与发改委相同，商务部门按照企业境外投资的不同情形，分别实行备案和核准管理。

　　(1)核准申请材料：1. 申请书，主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、投资资金来源、投资具体内容等;2. 《境外投资申请表》;

　　3. 境外投资相关合同或协议;

　　4. 有关部门对所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料;

　　5. 企业营业执照复印件。

　　申请接收方式：商务部采取“商务部行政事务服务中心”窗口接收方式。

　　办理基本流程：

　　1. 商务部行政事务服务中心递交申请材料;

　　2. 预审核;

　　3. 受理机关对申请事项进行审核;

　　4. 审核通过后，商务部出具批复和《企业境外投资证书》。

　　办结时限：对于中央企业的对外投资，商务部应在受理申请后 20 个工作日内作出是否予以核准的决定。对于地方企业的对外投资，商务部收到省级商务主管部门的初步审查意见后，应当在 15 个工作日内作出是否予以核准的决定。

 2、发改委

　　发改委根据不同情况对境外投资项目分别实行核准或备案管理。

　　报批材料：实行核准管理的项目，投资主体应当向核准机关提交项目申请报告并附具有关文件。项目申请报告应当包括以下内容：(一)投资主体情况;(二)项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;(三)项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;(四)投资主体关于项目真实性的声明。

　　报批途径：投资主体可通过国家发改委建立的境外投资管理和服务网络系统(//jwtz.ndrc.gov.cn/jwtz-ex/home.do)履行核准和备案手续、报告有关信息;涉及国家秘密或不适宜使用网络系统的事项，投资主体可以另行使用纸质材料提交。

　　审批时限：核准机关应当在受理项目申请报告后20个工作日内作出是否予以核准的决定。项目情况复杂或需要征求有关单位意见的，经核准机关负责人批准，可以延长核准时限，但延长的核准时限不得超过10个工作日，并应当将延长时限的理由告知投资主体。此外，如确有必要，核准机关可委托咨询机构进行评估，评估时间长不超过60个工作日。

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