转让香港149号金融牌照如何办理

泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条



    第十四条 国院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起六个月内依照本法第十三条规定的条件和审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由转让香港149号金融牌照

私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人




    基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收转让香港149号金融牌照《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第166号）、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕10号）同时废止

第四十六条　基金管理公司应当按照证监会的规定，在保持公司正常运营的前提下，管理和运用固有资金



    第八十条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，并报国院证券监督管理机构备案：
    （一）基金运营业绩良好；
    （二）基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到或者刑事处罚；
    （三）基金份额持有人大会决议通过；
    （四）本法规定的其他条件 
    基金份额持有人转让基金份额的，应当符合本法第八十八条、第九十二条的规定

第四十六条　基金管理公司应当按照证监会的规定，在保持公司正常运营的前提下，管理和运用固有资金    

    基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或者毁损转让香港149号金融牌照

董事会对经理层的考核，应当关注基金长期投资业绩、公司合规和风险管理等保护基金份额持有人利益的情况，不得以短期的基金管理规模、盈利增长等作为主要考核标准



    基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务 施行后提交办理的登记、备案和信息变更业务，协会按照《办法》办理 

未取得公募基金管理业务资格的机构，不得从事公募基金管理业务



第二章　公募基金管理人的准入


第六条　设立基金管理公司，应当具备下列条件：

（一）股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和本办法的规定；

（二）有符合《证券投资基金法》、《公》以及证监会规定的章程；

（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；

（四）有符合法律、行政法规和证监会规定的董事、监事、**管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于30人；

（五）有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；

（七）有符合证监会规定的内部管理制度；

（八）经国院批准的证监会规定的其他条件转让香港149号金融牌照
    百三十九条 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务



    投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效 
    百一十一条 基金行业协会章程由会员大会制定，并报国院证券监督管理机构备案

公募基金管理人违法经营情节严重或者出现重大风险，继续存续或者经营将严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以直接做出取消公募基金管理业务资格或者撤销的决定  


本办法所称基金管理公司，是指经证监会批准，在中华人民共和国境内设立，从事公募基金管理业务和证监会批准或者认可的其他业务的营利法人转让香港149号金融牌照
    百二十五条 基金管理人的股东、实际控制人违反本法第二十四条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金或证券从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款





公募基金管理人应当从代表和保护基金份额持有人利益角度出发，依法行使诉讼权利、参与上市公司治理和实施其他法律行为，并建立健全相关制度和流程             
    合格投资者的具体标准由国院证券监督管理机构规定


第四十八条　公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序转让香港149号金融牌照
    第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
    （一）募集基金的目的和基金名称；
    （二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；
    （三）基金的运作方式；
    （四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的募集份额总额；
    （五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
    （六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
    （七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
    （八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
    （九）基金收益分配原则、执行方式；
    （十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
    （十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
    （十二）基金财产的投资方向和投资限制；
    （十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
    （十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
    （十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
    （十六）争议解决方式；
    （十七）当事人约定的其他事项




外商投资基金管理公司境外股东的主管当局对境外投资有备案要求的，该境外股东在依法取得证监会的批准文件后，如向其主管当局提交有关备案材料，应当同时将副本报送证监会             
    第二十七条 公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，务院证券监督管理机构可以对该基金管理人采取责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施


第六条 协会依法制定章程和行业自律规则，对私募基金行业进行自律管理，保护投资者合法权益，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展转让香港149号金融牌照     公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人有前款行为或者股东不再符合法定条件的，国院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权


法律对它进行调整的目的就是恢复当事人之间平等的地位，为当事人之间平等地协商打下基础
    因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿

第四十一条　基金管理公司可以设立子公司或者分公司等证监会规定形式的分支机构，按照证监会的规定从事相关业务



    第十二章 基金行业协会
    百零九条 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人

第十条　基金管理公司的主要股东，应当符合下列条件：

（一）本办法第九条的规定；

（二）主要股东为法人或者非法人组织的，应当为依法经营金融业务的机构或者管理金融机构的机构，具有良好的管理业绩和社会信誉，最近1年净资产不低于2亿元人民币或者等值可自由兑换货币，最近3年连续盈利；入股基金管理公司与其长期战略协调一致，有利于服务其主营业务发展；

（三）主要股东为自然人的，最近3年个人金融资产不低于3000万元人民币，具备10年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备8年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者8年以上公募基金行业**管理人员从业经验；

（四）对完善基金管理公司治理、推动基金管理公司长期发展，有切实可行的计划安排；具备与基金管理公司经营业务相匹配的持续资本补充能力；

（五）对保持基金管理公司经营管理的独立性、防范风险传递及不当利益输送等，有明确的自我约束机制；

（六）对基金管理公司可能发生风险导致无法正常经营的情况，制定合理有效的风险处置预案

第四十八条　公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序



    第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用基金管理公司的总经理负责公司的经营管理证监会及其派出机构有权要求公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人等相关主体在期限内提供有关信息和资料对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处五万元以上五十万元以下罚款