四川企业ODI备案实操流程

四川企业ODI备案实操流程

中资企业设计交易架构时，不仅需要考虑税务成本，还需要综合考虑融资便利性、中国/东道国/第三方政府监管、业务运营实际需求等问题。此外，中资企业也需要有效地对东道国法律环境和目标公司实际情况进行尽职调查，并通过交易协议安排有效控制投资风险，避免投资损失。

　　中企在跨境投资的法律尽职调查中普遍存在的问题，包括：

(1)过度依赖虚拟数据室(VDR) ，忽视现场核查与人员访谈;

(2)过度信赖目标公司提供文件信息，未通过第三方渠道独立核查;

(3)过度专注于专业分工，不同尽调条线沟通不足;

(4)过度强调成本控制，限缩尽调范围;

(5)过度在意交易推进速度，未能充分评估风险。

　　随着“一带一路”的不断升级发展，中国企业对东盟国家的投资也不断增加，数据跨境合规问题也越来越突出。投资前的数据合规包括数据出境等问题，投资中的尽职调查要加入数据合规的尽职调查，投资后不仅要按照当地的法律做好数据合规，还存在数据回流中国等方面的问题。

一、ODI备案流程：

　　1、国资委审批次年度投资计划(仅央企适用)

　　2、项目前期接治《境外投资申请准备与评估》

　　3、发改部门、商务部门境外投资备案申请4、外汇登记(各商业银行)

　　5、付汇申请

　　6、(可能)外管部门/人民银行资金出境约谈

　　7、资金出境

二、ODI备案大体材料：

　　1、境内投资的主体信息

　　2、穿透至实际控制人的股权架构图

　　3、境外上市公司章程翻译件

　　4、境内主体上一年度审计报告

　　5、境内投资主体董事会/股东会决议

　　6、资金来源真实合规的支持性文件：例如，如果是自有资金出资，需要提供银行余额证明，要求存款余额大于投资额

　　ODI适用场景：国内公司 → ODI备案 → 香港/新加坡公司国内公司 → ODI备案 → 美国/欧洲/东南亚等公司

以上根据腾博国际谭小姐实际办理经验撰写，详情可点主页添加咨询。

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