转让香港149号金融牌照你得了解的问题

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    第二十条 公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：     （一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；     （二）办理基金备案手续；     （三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；     （四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；     （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；     （六）编制中期和年度基金报告；     （七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；     （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；     （九）按照规定召集基金份额持有人大会；     （十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；     （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；     （十二）国院证券监督管理机构规定的其他职责转让香港149号金融牌照

私募基金管理人应当诚实守信，保证提交的信息及材料真实、准确、完整，不得有记载、误导性陈述或者重大遗漏




    本法第十六条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员转让香港149号金融牌照财务状况持续恶化的，证监会可以责令其进行停业整顿

证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人启动风险处置程序的，可以区分情形，对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消公募基金管理业务资格或者撤销等措施



    第七十六条 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在国院证券监督管理机构规定时间内披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料 
    基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国院证券监督管理机构认定的机构

基金管理公司撤销子公司的，基金管理公司和各相关方应当参照本办法执行，妥善处理子公司退出事宜，维护金融市场秩序，保障投资人合法权益    

    百二十一条 基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员和其他从业人员，未按照本法第十八条款规定申报的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款转让香港149号金融牌照

第二十七条　公募基金管理人可以按照证监会的规定和基金托管人签订协议，约定当公募基金出现巨额赎回等情形时，由基金托管人为其托管的公募基金提供短期融资支持



    百四十三条 信息技术系统服务机构未按照规定向国院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款 

第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人：

（一）有本办法第十六条规定情形；

（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施，自被撤销之日起未逾3年；

（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾3年；

（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被注销登记之日起未逾3年；

（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；

（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
 下列情形不计入参股、控制基金管理公司的数量：

（一）直接持有和间接控制基金管理公司股权的比例低于5%；

（二）为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排；

（三）基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司；

（四）证监会认可的其他情形
公募基金管理人应当坚持稳健经营理念，业务开展应当与自身的公司治理情况、人员储备、投研和客户服务能力、信息技术系统承受能力、风险管理和内部控制水平、业务保障能力等相匹配，切实保护基金份额持有人的长远利益转让香港149号金融牌照
    百二十七条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处十万元以下罚款



    第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 
    第八十七条 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七条　公募基金管理人依法履行解散、破产清算等程序的，应当在证监会注销其公募基金管理业务资格后进行  


在基金业协会登记的专门从事非公开募集证券投资基金管理业务的机构申请公募基金管理业务资格的，该机构及其股东、实际控制人还应当分别符合本办法有关基金管理公司设立、股东、实际控制人的条件转让香港149号金融牌照
    百二十三条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款



基金管理公司的总经理负责公司的经营管理             
    第八十九条 除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管
证监会另有规定的，从其规定转让香港149号金融牌照
    第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用




境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动             
    第三十七条 基金托管人应当履行下列职责：
    （一）安全保管基金财产；
    （二）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
    （三）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
    （四）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    （五）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
    （六）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
    （七）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；
    （八）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
    （九）按照规定召集基金份额持有人大会；
    （十）按照规定监督基金管理人的投资运作；
    （十一）国院证券监督管理机构规定的其他职责


第五条 协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断，不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证，也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证转让香港149号金融牌照     第二十一条 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、**管理人员和其他从业人员不得有下列行为：     （一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；     （二）不公平地对待其管理的不同基金财产；     （三）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；     （四）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；     （五）侵占、挪用基金财产；     （六）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；     （七）玩忽职守，不按照规定履行职责；     （八）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为


人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金
    第七章 公开募集基金的投资与信息披露
    第七十二条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式


第六章　监督管理


第五十九条　基金管理公司变更下列重大事项，应当报证监会批准，并依法公告：

（一）变更实际控制人、主要股东、持有5%以上股权的非主要股东；

（二）变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东；

（三）设立从事资产管理及相关业务的境内子公司；

（四）公司合并、分立；

（五）证监会规定的其他重大事项



    百一十五条 国院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于二人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务

符合基金管理公司设立条件的其他公募基金管理人，经证监会认可，可以变更为基金管理公司

第四十二条　基金管理公司设立、关闭分支机构和变更分支机构负责人，应当在5个工作日内向分支机构所在地证监会派出机构备案，同时抄报基金管理公司主要办公地证监会派出机构



    第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回
    第六十二条 申请基金份额上市交易，基金管理人应当向证券提出申请，证券依法审核同意的，双方应当签订上市协议开展公募基金份额登记、估值等业务的基金服务机构，应当向证监会申请注册

第六十三条　公募基金管理人应当按照规定向证监会派出机构报送下列材料：

（一）经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的年度报告；

（二）由符合《证券法》规定的会计师事务所出具的针对业务开展情况的内部控制年度评价报告、基金管理公司子公司内部控制年度评价报告；

（三）证监会及其派出机构根据审慎监管原则要求报送的其他材料
    基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务