转让香港149号金融牌照要做到这3点

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    第九条 基金管理人、基金托管人管理、运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务香港149号金融牌照

私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人




    第四十三条 基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人；新基金托管人产生前，由国院证券监督管理机构临时基金托管人香港149号金融牌照财务状况持续恶化的，证监会可以责令其进行停业整顿

第四十六条　基金管理公司应当按照证监会的规定，在保持公司正常运营的前提下，管理和运用固有资金



    第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 
    百条 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付被接管公募基金管理人的原有组织机构以及董事、监事和**管理人员应当按照接管组要求履行职责    
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国院证券监督管理机构报告香港149号金融牌照基金服务机构不得再将受托业务委托其他机构办理，证监会另有规定的除外



    百二十九条 违反本法第六十条规定，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，并处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款 

私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送 

公募基金管理人可以依法实施专业人士持股计划
章　总　　则


条　为规范公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）管理业务，加强对公募基金管理人的监督管理，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进公募基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《公》和其他有关法律、行政法规，制定本办法香港149号金融牌照
私募发行
编辑 播报
在国外，对私募集金的控制重点放在了对“私募发行”这个环节的规制上



    第六十六条 开放式基金的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理 
    清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成证监会另有规定的，从其规定  
公募基金管理人及其股东、员工的利益和基金份额持有人利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益香港149号金融牌照对于目前掣肘私募的一些难题，例如信托股票账号限制的放开，股指期货、商品期货等衍生工具投资限制的放开，有了解决的可能



基金管理公司的股东、实际控制人应当通过股东（大）会依法行使权利             
    前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人


子公司注册资本应当与拟从事业务相匹配，且必须以货币资金实缴；子公司应当具备符合规定的名称、场所、业务人员、业务范围、管理制度、安全防范设施和与业务有关的其他设施香港149号金融牌照
    第七十条 基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算




第六十三条　公募基金管理人应当按照规定向证监会派出机构报送下列材料：

（一）经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的年度报告；

（二）由符合《证券法》规定的会计师事务所出具的针对业务开展情况的内部控制年度评价报告、基金管理公司子公司内部控制年度评价报告；

（三）证监会及其派出机构根据审慎监管原则要求报送的其他材料             
    基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收


私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为其控股股东、实际控制人、普通合伙人香港149号金融牌照但基金合同依照本法另有约定的，从其约定


基金只要严格按照法律所认可的
    第六十八条 基金管理人应当按时支付赎回款项，但是下列情形除外：
    （一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
    （二）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
    （三）基金合同约定的其他特殊情形证监会另有规定的，从其规定



    百一十八条 国院证券监督管理机构依法履行职责，发现违法行为犯罪的，应当将案件移送机关处理

第十三条　外商投资基金管理公司的境外股东还应当符合下列条件：

（一）依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构，具有完善的内部控制机制，最近3年主要监管符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；

（三）具备良好的声誉和经营业绩，最近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等居于前列，最近3年长期信用均保持在高水平；

（四）累计持股比例或者拥有权益的比例（包括直接持有和间接持有）符合国家关于证券业对外开放的安排；

（五）法律、行政法规及经国院批准的证监会规定的其他条件基金管理公司从事各项业务应当坚持审慎经营原则



    因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿独立董事和独立董事人员配备应当符合证监会的规定

其他公募基金管理人开展公募基金管理业务，本办法未予规定的，适用《证券投资基金法》和其他相关法律、行政法规、证监会的其他规定
    百四十二条 基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务