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    通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定香港一四九号金融牌照

第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证内部控制健全、有效




    第四十九条 按照基金合同约定，基金份额持有人大会可以设立日常机构，行使下列职权：
    （一）召集基金份额持有人大会；
    （二）提请更换基金管理人、基金托管人；
    （三）监督基金管理人的投资运作、基金托管人的托管活动；
    （四）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
    （五）基金合同约定的其他职权香港一四九号金融牌照

境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动

第四十一条　基金管理公司可以设立子公司或者分公司等证监会规定形式的分支机构，按照证监会的规定从事相关业务



    第七十八条 公开披露基金信息，不得有下列行为：
    （一）记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （二）对证券投资业绩进行预测；
    （三）违规承诺收益或者承担损失；
    （四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    （五）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为 
    百零六条 基金管理人、基金托管人、基金服务机构的信息技术系统，应当符合规定的要求

第四十四条　基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控，建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系    

    百零六条 基金管理人、基金托管人、基金服务机构的信息技术系统，应当符合规定的要求香港一四九号金融牌照基金管理公司的总经理应当为董事会成员



    百二十四条 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、**管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款 

第五条 协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断，不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证，也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证 

第九条　持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东，应当符合下列条件，证监会另有规定的除外：

（一）本办法第八条的规定；

（二）股东为法人或者非法人组织的，自身及所控制的机构具有良好的诚信合规记录；最近1年净资产不低于1亿元人民币或者等值可自由兑换货币，资产质量和财务状况良好；公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好，能够为提升基金管理公司的综合竞争力提供支持；

（三）股东为自然人的，正直诚实，品行良好，最近1年个人金融资产不低于1000万元人民币，具备5年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备3年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者3年以上公募基金业务管理经验


第十二条　基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的，其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构，证监会另有规定的除外香港一四九号金融牌照
    百四十条 挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款



    第五十三条 公开募集基金的基金合同应当包括下列内容：
    （一）募集基金的目的和基金名称；
    （二）基金管理人、基金托管人的名称和住所；
    （三）基金的运作方式；
    （四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的募集份额总额；
    （五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
    （六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
    （七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
    （八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
    （九）基金收益分配原则、执行方式；
    （十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
    （十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
    （十二）基金财产的投资方向和投资限制；
    （十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
    （十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
    （十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
    （十六）争议解决方式；
    （十七）当事人约定的其他事项 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款

证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人实施接管的，应当组织专业人员成立接管组，行使被接管基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理业务相关部门的经营管理权  



第三章　公募基金管理人的内部控制和业务规范


第十六条　公募基金管理人应当按照法律、行政法规和证监会的规定，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，确保独立、规范运作香港一四九号金融牌照
    基金管理人、基金托管人及其董事、监事、**管理人员和其他从业人员侵占、挪用基金财产而取得的财产和收益，归入基金财产





第二十八条　公募基金管理人可以委托良好的基金服务机构，代为办理公募基金的份额登记、核算、估值、投资顾问、资产评估、不动产项目运营管理等业务，但公募基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除             
    基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会，基金服务机构可以加入基金行业协会


基金管理公司退出致使无法继续经营除私募资产管理以外其他业务的，相关后续事项按照合同约定处理，合同无约定的，由各方当事人自主协商解决香港一四九号金融牌照
    第七章 公开募集基金的投资与信息披露
    第七十二条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式




境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动             
    公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管


私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验香港一四九号金融牌照     第八条 基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴


对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款基金募集期限自基金份额发售之日起计算基金管理公司应当合理审慎构建和完善经营管理组织机构，充分评估并履行必要的决策程序


基金合同应当包括下列内容：
    （一）基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务；
    （二）基金的运作方式；
    （三）基金的出资方式、数额和认缴期限；
    （四）基金的投资范围、投资策略和投资限制；
    （五）基金收益分配原则、执行方式；
    （六）基金承担的有关费用；
    （七）基金信息提供的内容、方式；
    （八）基金份额的认购、赎回或者的程序和方式；
    （九）基金合同变更、解除和终止的事由、程序；
    （十）基金财产清算方式；
    （十一）当事人约定的其他事项公募基金管理人应当坚持稳健经营理念，业务开展应当与自身的公司治理情况、人员储备、投研和客户服务能力、信息技术系统承受能力、风险管理和内部控制水平、业务保障能力等相匹配，切实保护基金份额持有人的长远利益

基金管理公司应当将子公司和分支机构等的业务活动、合规管理、风险管理、信息技术系统、财务管理、人员考核等纳入统一管理体系，相关分工或者授权应当明确、合理，不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营，不得让渡职责，保障母子公司稳健运营



    第五十九条 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告

第二十八条　公募基金管理人可以委托良好的基金服务机构，代为办理公募基金的份额登记、核算、估值、投资顾问、资产评估、不动产项目运营管理等业务，但公募基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除违反其他法律、行政法规、证监会的规定的，依照相关规定采取措施或者予以处罚
    百三十五条 违反本法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处十万元以上三十万元以下罚款