俄罗斯境外投资备案ODI备案需提交材料

俄罗斯境外投资备案ODI备案需提交材料

ODI英文全称为Overseas DirectInvestment，即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为。

通俗一点的讲，对外投资备案就是我们国内企业投资境外企业时，不论是新设公司、新建项目还是并购股权，只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理等，就需要进行境外投资（ODI）备案。如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理。需要提醒的是，境外投资（ODI）备案仅针对设立的境外企业。换句话说，境内企业实行境外投资路径上设置的空壳公司，均不在管理部门予以审核的范围之列。同时，境外企业开展的二次投资行为，也不在对外投资管理的范畴，不需要有关部门进行审核。

俄罗斯境外投资备案ODI备案需提交的材料：

（一）申请书，主要包括投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、投资资金来源、投资具体内容等；

（二）《境外投资申请表》；

（三）境外投资相关合同或协议；

（四）有关部门对所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料；

（五）企业营业执照复印件；

（六）有关补充材料：

• 对外投资设立企业或并购的相关章程 （合同、协议）；

• 相关的董事会决议或出资决议;

• 新经审计的财务报表 ;

• 前期工作落实情况说明（包括：尽职调 查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评 价等） ;

• 并购类对外投资需提交《境外并购事项 前期报告表》;

• 境外投资真实性承诺书。