转让香港一四九号金融牌照这7个值得关注

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章 总 则     第二章 基金管理人     第三章 基金托管人     第四章 基金的运作方式和组织     第五章 基金的公开募集     第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回     第七章 公开募集基金的投资与信息披露     第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算     第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使     第十章 非公开募集基金     第十一章 基金服务机构     第十二章 基金行业协会     第十三章 监督管理     第十四章 法律责任     第十五章 附 则     章 总 则     条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法香港一四九号金融牌照

私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的**管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验




    第三十条 公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由务院证券监督管理机构临时基金管理人香港一四九号金融牌照

第七十七条　符合证监会规定条件的持有基金管理公司5%以下股权的股东，不适用本办法第八条、第十三条、第三十一条、第三十二条、第六十一条的规定和第十二条关于“其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构”的规定基金管理公司设立分支机构的，应当与公司治理水平、内控制度建立和执行情况、持续经营能力和稳定性等相匹配，且不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大违法违规记录或者重大不良诚信记录；

（二）因故意犯罪被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3年；

（三）因重大违法违规正在被调查或者处于整改期间；

（四）证监会规定的其他情形



    运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务  第八十二条 基金合同终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七条　公募基金管理人依法履行解散、破产清算等程序的，应当在证监会注销其公募基金管理业务资格后进行    

    百一十六条 国院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利香港一四九号金融牌照

第三十四条　基金管理公司的公司章程应当明确董事会的职权范围和议事规则


但由于缺乏有效的监管，一些私募都是急功近利地追求投资回报，甚至铤而走险 

私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定，恪守职业道德和行为规范，具备从事基金业务所需的专业能力 

第四条　证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定，根据审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理，并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管


香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定香港一四九号金融牌照
好买基金研究中心人士指出，真正给予私募“合法”的身份，从信息披露、证券报备等多渠道加强对私募的监管，将有利于树立行业公信力，使行业能更规范健康地发展



    第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集 
    第十二章 基金行业协会
    百零九条 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人证监会另有规定的，从其规定  


第五条　基金业协会依据法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施自律管理香港一四九号金融牌照
    百四十八条 拒绝、阻碍证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权未使用、威胁方法的，依法给予治安管理处罚





第二十二条　公募基金管理人应当保持良好的财务状况，满足公司运营、业务发展和风险防范的需要             
    每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权


第四十八条　公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序香港一四九号金融牌照
    前款规定的文件应当真实、准确、完整




第六十二条　公募基金管理人应当建立健全信息报送机制，按照法律、行政法规和证监会的规定，向证监会及其派出机构报送经营管理信息和资料             
    第五章 基金的公开募集
    第五十一条 公开募集基金，应当经国院证券监督管理机构注册


第六条 协会依法制定章程和行业自律规则，对私募基金行业进行自律管理，保护投资者合法权益，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展香港一四九号金融牌照     第二十三条 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金


对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款
    第五十七条 基金管理人应当在基金份额发售的三日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

基金管理公司财务指标和相关子公司风险控制指标应当符合证监会的规定



    基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国院证券监督管理机构备案，并予以公告

第四条　证监会及其派出机构依据法律、行政法规和证监会的规定，根据审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动、其他公募基金管理人的公募基金管理业务活动实施监督管理，并对基金管理公司股权实施穿透式监管和分类监管临时基金管理人自动作为新基金管理人候选人



    第七十八条 公开披露基金信息，不得有下列行为：
    （一）记载、误导性陈述或者重大遗漏；
    （二）对证券投资业绩进行预测；
    （三）违规承诺收益或者承担损失；
    （四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
    （五）法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

第二十八条　公募基金管理人可以委托良好的基金服务机构，代为办理公募基金的份额登记、核算、估值、投资顾问、资产评估、不动产项目运营管理等业务，但公募基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除

其他公募基金管理人开展公募基金管理业务，本办法未予规定的，适用《证券投资基金法》和其他相关法律、行政法规、证监会的其他规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款