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章 总 则     第二章 基金管理人     第三章 基金托管人     第四章 基金的运作方式和组织     第五章 基金的公开募集     第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回     第七章 公开募集基金的投资与信息披露     第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算     第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使     第十章 非公开募集基金     第十一章 基金服务机构     第十二章 基金行业协会     第十三章 监督管理     第十四章 法律责任     第十五章 附 则     章 总 则     条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法转让香港一四九号金融牌照

第十一条 私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表应当保证有足够的时间和精力履行职责，对外兼职的应当具有合理性




    第四十条 基金托管人不再具备本法规定的条件，或者未能勤勉尽责，在履行本法规定的职责时存在重大失误的，国证券监督管理机构、国院银行业监督管理机构应当责令其改正；逾期未改正，或者其行为严重影响所托管基金的稳健运行、损害基金份额持有人利益的，国院证券监督管理机构、国院银行业监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
    （一）限制业务活动，责令暂停办理新的基金托管业务；
    （二）责令更换负有责任的专门基金托管部门的**管理人员转让香港一四九号金融牌照

股东的实际控制人存在前款规定情形之一且情节严重的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，给予警告，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款

证监会或者其派出机构可以选择符合《证券法》规定的律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对被撤销基金管理公司进行行政清理



    第五十八条 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起六个月内进行基金募集 
    百条 基金销售支付机构应当按照规定办理基金销售结算资金的划付，确保基金销售结算资金安全、及时划付

第四十三条　基金管理公司设立境内子公司的，应当符合本办法第四十二条款的规定，且符合下列条件：

（一）基金管理公司应当以自有资金出资设立子公司；原则上应当全资持有，证监会另有规定的除外；

（二）不得存在任何形式股权代持；

（三）基金管理公司具备与拟设子公司相适应的专业管理、合规及风险管理能力和经验；拥有足够的财务盈余，能够满足子公司业务发展需要；已建成能够覆盖子公司的管控机制和系统；具备较强的抗风险能力；

（四）基金管理公司对完善子公司治理结构、推动子公司长期发展，有切实可行的计划安排；对子公司可能无法正常经营等情况，有合理有效的风险处置预案；

（五）证监会规定的其他条件    

    基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过转让香港一四九号金融牌照基金管理公司的**管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉履职，不得为股东、本人或者他人牟取不正当利益


十四条 基金管理人、基金托管人、基金销售机构违反法律、行政法规及本办法规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，依法承担赔偿责任 

第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证内部控制健全、有效 

第十二条　基金管理公司由自然人作为主要股东发起设立的，其他股东应当为符合条件的自然人、金融机构或者管理金融机构的机构，证监会另有规定的除外


第十五条　同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控制基金管理公司的数量不得超过1家转让香港一四九号金融牌照基金只要严格按照法律所认可的



    第六十九条 开放式基金应当保持足够的现金或者债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项 
    百一十一条 基金行业协会章程由会员大会制定，并报国院证券监督管理机构备案

基金管理公司撤销子公司的，基金管理公司和各相关方应当参照本办法执行，妥善处理子公司退出事宜，维护金融市场秩序，保障投资人合法权益  
章　总　　则


条　为规范公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）管理业务，加强对公募基金管理人的监督管理，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进公募基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《公》和其他有关法律、行政法规，制定本办法转让香港一四九号金融牌照
    百二十二条 基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员，基金托管人的专门基金托管部门的**管理人员和其他从业人员违反本法第十九条规定的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款；情节严重的，撤销基金从业资格





基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度             
    前款所称合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
证监会另有规定的，从其规定转让香港一四九号金融牌照
    第六十三条 基金份额上市交易，应当符合下列条件：
    （一）基金的募集符合本法规定；
    （二）基金合同期限为五年以上；
    （三）基金募集金额不低于二亿元人民币；
    （四）基金份额持有人不少于一千人；
    （五）基金份额上市交易规则规定的其他条件




被检查的机构和人员应当主动配合，在要求时限内如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍或者隐瞒             
    第四十二条 有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
    （一）被依法取消基金托管资格；
    （二）被基金份额持有人大会解任；
    （三）依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；
    （四）基金合同约定的其他情形
提交办理实际控制权变更的，变更后的私募基金管理人应当符合《办法》的登记要求转让香港一四九号金融牌照     第十条 基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依照本法成立证券投资基金行业协会（以下简称基金行业协会），进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展


按照经一般法理分析，公平原则是法的基本原则，法律之所以对私法关系进行调整，其中一个原因就是当事人因某种原因而处于不平等的地位基金募集期限自基金份额发售之日起计算

证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人启动风险处置程序的，可以区分情形，对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消公募基金管理业务资格或者撤销等措施



    第九十条 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况

香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的机构比照适用前款规定

证监会或者其派出机构可以选择符合《证券法》规定的律师事务所、会计师事务所等专业机构成立行政清理组，对被撤销基金管理公司进行行政清理


超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国院证券监督管理机构重新提交注册申请

第二十四条　公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、行业监管要求和技术标准，遵循可用、安全、合规原则，建立与公司发展和业务操作相匹配的信息技术系统，加强信息技术管理，保障充足的信息技术投入，对基金管理业务等活动依法安全运作提供支持《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第166号）、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕10号）同时废止
注册条件
编辑 播报
名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样