转让香港149号金融牌照的重点问题

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    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产转让香港149号金融牌照中基协发〔2023〕 5 号

为了规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，证券投资基金业协会（以下简称协会）将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》修订为《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》），经协会理事会审议通过，现予发布，自2023年5月1日起施行




    采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法，由国院证券监督管理机构另行规定转让香港149号金融牌照

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构的董事、监事、**管理人员和其他从业人员违反法律、行政法规、本办法和证监会其他规定的，证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等措施

第四十一条　基金管理公司可以设立子公司或者分公司等证监会规定形式的分支机构，按照证监会的规定从事相关业务



    第八十条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，并报国院证券监督管理机构备案：
    （一）基金运营业绩良好；
    （二）基金管理人最近二年内没有因违法违规行为受到或者刑事处罚；
    （三）基金份额持有人大会决议通过；
    （四）本法规定的其他条件 
    参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会法律、行政法规或者证监会另有规定的，从其规定    

    前款规定的非公开募集基金，其基金合同还应载明：
    （一）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的姓名或者名称、住所；
    （二）承担无限连带责任的基金份额持有人的除名条件和更换程序；
    （三）基金份额持有人增加、退出的条件、程序以及相关责任；
    （四）承担无限连带责任的基金份额持有人和其他基金份额持有人的转换程序转让香港149号金融牌照监事会或者执行监事的设置应当符合证监会的规定



登记豁免
编辑 播报
国外基金的设立监管方式主要有核准制，备案登记制和登记豁免制三种 

第十二条 私募基金管理人的法定代表人、**管理人员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定 章　总　　则


条　为规范公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）管理业务，加强对公募基金管理人的监督管理，保护基金份额持有人及相关当事人合法权益，促进公募基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《证券法》、《公》和其他有关法律、行政法规，制定本办法


基金管理公司股东的实际控制人为境外机构或者自然人的，适用本条规定转让香港149号金融牌照
    百三十三条 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格



    第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
    第七十九条 按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，基金可以转换运作方式或者与其他基金合并 
    百一十八条 国院证券监督管理机构依法履行职责，发现违法行为犯罪的，应当将案件移送机关处理

第五十一条　证监会或者其派出机构决定其他机构托管公募基金管理人的，机构应当组织专业人员成立托管组，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等业务正常运营  


第九条　持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东，应当符合下列条件，证监会另有规定的除外：

（一）本办法第八条的规定；

（二）股东为法人或者非法人组织的，自身及所控制的机构具有良好的诚信合规记录；最近1年净资产不低于1亿元人民币或者等值可自由兑换货币，资产质量和财务状况良好；公司治理规范，内部控制机制健全，风险管控良好，能够为提升基金管理公司的综合竞争力提供支持；

（三）股东为自然人的，正直诚实，品行良好，最近1年个人金融资产不低于1000万元人民币，具备5年以上境内外证券资产管理行业从业经历，从业经历中具备3年以上专业的证券投资经验且业绩良好或者3年以上公募基金业务管理经验转让香港149号金融牌照对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款





基金管理公司的董事、监事、**管理人员、股东和相关各方，在基金管理公司主要股东不能正常经营或者基金管理公司股权转让期间，应当依法履行职责，恪尽职守，做好风险防范安排，保证公司正常经营和基金份额持有人利益不受损害              国院证券监督管理机构可以要求信息技术系统服务机构提供该信息技术系统的相关资料
被接管公募基金管理人的原有组织机构以及董事、监事和**管理人员应当按照接管组要求履行职责转让香港149号金融牌照
    第六十八条 基金管理人应当按时支付赎回款项，但是下列情形除外：
    （一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
    （二）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
    （三）基金合同约定的其他特殊情形


《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第166号）、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》（证监会公告〔2013〕10号）同时废止             
    第四十七条 基金份额持有人享有下列权利：
    （一）分享基金财产收益；
    （二）参与分配清算后的剩余基金财产；
    （三）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
    （四）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    （五）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
    （六）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
    （七）基金合同约定的其他权利


私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定，恪守职业道德和行为规范，具备从事基金业务所需的专业能力转让香港149号金融牌照     基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国院证券监督管理机构批准



    基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款，并责令其停止基金服务业务
    第六十五条 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券终止其上市交易，并报国院证券监督管理机构备案：
    （一）不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件；
    （二）基金合同期限届满；
    （三）基金份额持有人大会决定提前终止上市交易；
    （四）基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

第四十八条　公募基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以对其启动风险处置程序



    第八十六条 基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开

第三条　公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益

第四十九条　证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人采取风险监控措施的，可以派出风险监控现场工作组对公募基金管理人进行检查，对公司的业务、人员、资产、资金、资料、系统等实施监控



    因基金份额净值计价错误造成基金份额持有人损失的，基金份额持有人有权要求基金管理人、基金托管人予以赔偿基金管理公司的**管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉履职，不得为股东、本人或者他人牟取不正当利益




第六十一条　基金管理公司股东、股东的实际控制人发生下列情形之一的，应当在10个工作日内向证监会派出机构报告，并书面通知基金管理公司：

（一）变更名称、住所；

（二）变更控股股东或者实际控制人；

（三）连续3年亏损或者出现较大数额的到期未清偿债务；

（四）所持基金管理公司股权成为诉讼、仲裁的标的，或者被机关采取诉讼财产保全、强制执行等措施；

（五）决定处分其股权，或者质押、解押其股权；

（六）发生合并、分立或者进行重大资产、债务重组；

（七）被监管机构或者机关立案调查，或者因重大违法违规行为受到刑事、；

（八）被采取责令停业整顿、托管、接管或者撤销等措施或者进入破产清算程序；

（九）出现无法行使股东权利或者履行股东义务的情形；

（十）股东为员工持股平台的，员工持股平台成员或者其出资额发生变化；

（十一）可能对公司运作产生重大影响的其他情形基金管理人、基金托管人违反本法第十八条第二款规定的，责令改正，处十万元以上一百万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款