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2023-11-25 03:57:50
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证监会及其派出机构可以对公募基金管理人的股东、股东的实际控制人、基金服务机构等进行延伸检查本法第十六条的规定,适用于基金托管人的专门基金托管部门的管理人员。

第二章 私募基金管理人登记。

第八条 私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业,并持续符合下列要求:

(一)财务状况良好,实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币,对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的,从其规定。

(二)出资架构清晰、稳定,股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录,控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验。

(三)法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额。


一百五十条违反本法规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任超过六个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国院证券监督管理机构备案,发生实质性变化的,应当向国院证券监督管理机构重新提交注册申请。

第四十三条 基金管理公司设立境内子公司的,应当符合本办法第四十二条款的规定,且符合下列条件:

(一)基金管理公司应当以自有资金出资设立子公司,原则上应当全资持有,证监会另有规定的除外。

(二)不得存在任何形式股权代持。

(三)基金管理公司具备与拟设子公司相适应的专业管理、合规及风险管理能力和经验,拥有足够的对务盈余,能够满足子公司业务发展需要,已建成能够覆盖子公司的管控机制和系统,具备较强的抗风险能力。

(四)基金管理公司对完善子公司治理结构、推动子公司长期发展,有切实可行的计划安排,对子公司可能无法正常经营等情况,有合理有效的风险处置预案。


国院证券监督管理机构规定提交的其他文件 国院证券监督管理机构可以要求信息技术系统服务机构提供该信息技术系统的相关资料,基金管理公司应当将子公司和分支机构等的业务活动、合规管理、风险管理、信息技术系统、财务管理、人员考核等纳》统一管理体系,相关分工或者授权应当明确、合理,不得以承包、租赁、托管、合作等方式经营,不得让渡职责,保障母子公司稳健运营。


第八十六条基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开代办场外期权532公司代办。

符合《证券法》规定的会计师事务所、律师事务所等机构接受公募基金管理人的委托出具审计报告、内部控制评价报告、法律意见书等文件的,应当勤勃尽青对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证,并符合证监会的有关规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款。

私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上股权投资管理或者相关产业管理等工作经验。


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