转让香港一四九号金融牌照高手的22个技巧

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    第十五条 有下列情形之一的，不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、**管理人员和其他从业人员：     （一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；     （二）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、**管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾五年的；     （三）个人所负债务数额较大，到期未清偿的；     （四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券、证券公司、证券登记结算机构、期货、期货公司及其他机构的从业人员和工作人员；     （五）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员、投资咨询从业人员；     （六）法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员转让香港一四九号金融牌照

第二章 私募基金管理人登记

第八条 私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业，并持续符合下列要求：

（一）财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定；

（二）出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验；

（三）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的**管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；

（四）**管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定；

（五）内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善；

（六）有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施；

（七）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形




    公开募集基金的基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基金管理业务的移交手续，新基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收转让香港一四九号金融牌照

第七十条　公募基金管理人、基金管理公司子公司和前述机构的股东、股东的实际控制人等相关主体，基金托管人，基金服务机构等行政许可申请人隐瞒相关情况或者提供材料申请行政许可的，证监会不予受理，或者不予行政许可，已行政许可的，予以撤销；对负有责任的**管理人员、主管人员和直接责任人员给予警告、撤销基金从业资格、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款

第五十七条　公募基金管理人被采取风险处置措施的，公募基金管理人的主要股东应当召集其他股东和相关当事人，按照有利于基金份额持有人利益的原则妥善处理相关事宜；公募基金管理人及其股东、董事、监事、**管理人员和关键岗位人员应当履行相关职责，不得擅自离岗、离职、离境



    第六十八条 基金管理人应当按时支付赎回款项，但是下列情形除外：
    （一）因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项；
    （二）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；
    （三）基金合同约定的其他特殊情形 
    百一十九条 国院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《中华人民共和国公务员法》规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务

公募基金管理人违法经营情节严重或者出现重大风险，继续存续或者经营将严重损害基金份额持有人利益或者危害金融市场秩序的，证监会或者其派出机构可以直接做出取消公募基金管理业务资格或者撤销的决定    

    第九十六条 基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息转让香港一四九号金融牌照

第二十条　公募基金管理人应当建立公募基金财务核算与基金资产估值制度和流程，严格遵守国家有关规定，真实、及时、准确、完整地反映基金财产的状况



好买基金研究中心人士指出，真正给予私募“合法”的身份，从信息披露、证券报备等多渠道加强对私募的监管，将有利于树立行业公信力，使行业能更规范健康地发展 

特此公告 

公募基金管理人可以依法实施专业人士持股计划
基金管理公司单一自然人股东直接持股和与其存在一致行动关系或者关联关系的股东合计持有基金管理公司股权的比例不得超过2/3转让香港一四九号金融牌照
    百三十五条 违反本法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处十万元以上三十万元以下罚款



    第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 
    百一十一条 基金行业协会章程由会员大会制定，并报国院证券监督管理机构备案

证监会或者其派出机构决定对公募基金管理人启动风险处置程序的，可以区分情形，对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、取消公募基金管理业务资格或者撤销等措施  


第七条　根据持股比例和对基金管理公司经营管理的影响，基金管理公司股东包括以下三类：

（一）主要股东，指持有基金管理公司25%以上股权的股东，如任一股东持股均未达25%的，则主要股东为持有5%以上股权的大股东，证监会另有规定的除外；

（二）持有基金管理公司5%以上股权的非主要股东；

（三）持有基金管理公司5%以下股权的非主要股东转让香港一四九号金融牌照法律对它进行调整的目的就是恢复当事人之间平等的地位，为当事人之间平等地协商打下基础





公募基金管理人应当建立健全财务管理制度，严格执行国家财经法律、行政法规，相关资金或者资产必须列入符合规定的本单位会计账簿             
    基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至国院证券监督管理机构认定的机构


基金管理公司股东不得通过变更股东实际控制人等方式变相规避重大事项报批要求转让香港一四九号金融牌照
    基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
    （一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
    （二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息




第七十五条　公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构及负有责任的董事、监事、**管理人员、主管人员和直接责任人员违反本办法和其他相关规定，依法应予的，依照有关规定进行；犯罪的，依法移送机关，追究其刑事责任             
    第五章 基金的公开募集
    第五十一条 公开募集基金，应当经国院证券监督管理机构注册


第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人或者主要出资人：

（一）有本办法第十六条规定情形；

（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分措施，自被撤销之日起未逾3年；

（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾3年；

（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被注销登记之日起未逾3年；

（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；

（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
转让香港一四九号金融牌照     第十三条 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国证券监督管理机构批准：     （一）有符合本法和《中华人民共和国公》规定的章程；     （二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；     （三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国院规定的标准，最近三年没有违法记录；     （四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；     （五）董事、监事、**管理人员具备相应的任职条件；     （六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；     （七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；     （八）法律、行政法规规定的和经国院批准的国院证券监督管理机构规定的其他条件


与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金
    第七十五条 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

第四十四条　基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控，建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系



    第十章 非公开募集基金
    第八十八条 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人

第二条　公募基金管理人由基金管理公司或者经证券监督管理委员会（以下简称证监会）核准取得公募基金管理业务资格的其他资产管理机构（以下简称其他公募基金管理人）担任

第四十五条　基金管理公司与其子公司、各子公司之间应当严格划分业务边界，建立有效的隔离制度，不得存在利益输送、损害投资人合法权益或者显失公平等情形，防止可能出现的风险传递和利益冲突



    基金募集不得超过国院证券监督管理机构准予注册的基金募集期限

独立董事应当独立于基金管理公司及其股东，坚持基金份额持有人利益优先原则，勤勉尽责，依法对基金财产和公司运作的重大事项作出独立客观、公正专业的判断

第六十四条　证监会及其派出机构依照法律、行政法规、证监会的规定和审慎监管原则对公募基金管理人的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况和相关业务活动进行非现场检查和现场检查”
单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）