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融资融券制度的作用

在完善的市场体系下，融资融券制度的存在，为证券市场发挥了价格稳定器的作用。当市场过度投机或者恶意炒作导致股票价格暴涨时，投资者可通过融券卖出方式沽出这只股票，从而促使股价下跌，反之，当投资者发现某只股票的价值被低估时，则可以通过融资买进方式购入，从而促使股价上涨。此外，融资融券有效地缓解了资本市场的资金压力，增大了股票市场的流通性，也为证券商创造了新的利润来源与金融创新机会。因此，融资融券制度的建立，对于证券市场的完善与健康发展是必不可少的。

我国证券市场在建立初期，出于控制市场风险的目的而禁止信用交易。这是因为，我国资本市场建立初期的制度建设尚不完善，再加上转轨经济时期薄弱的法律背景，旺盛的市场投机需求导致[地下金融，的肆虐。例如，证券公司客户可以向营业部借钱买入股票或者卖出股票，所需代价仅仅是按时支付利息而已，甚至不需要抵押。营业部直接从银行挪用该营业部的客户保证金与委托理财资金，或者直接擅自挪用该营业部客户账户上的股票，甚至利用交易所电子交易系统不完善的漏洞进行跨营业部盗卖。这种混乱的违规交易行为严重地打击了投资者信心，给资本市场甚至国民经济带来了很多历史遗留问题。因此，1999 年颁布的《证券法》明文规定: 禁止银行资金违规流入股市，证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。但随着我国证券市场的发展与成熟，融资融券逐渐提上资本市场改革的日程。无论是融资交易能够提升证券市场的活跃度，还是融券交易的价格发现功能，都是进一步发展和完善我国证券市场所急需的。经过长时期的讨论与筹备，2010 年 3 月 3 日，上交所与深交所分别发布公告，宣布将于 2010年3月31日起正式开通融资融券交易系统，开始接受试点会员融资融券交易申报，标志着融资融券业务在中国资本市场上正式启动。2011 年 10月，中国证监会发布《转融通业务监督管理试行办法》，对转融通业务及相关活动的制度规则做出规定，同时设立中国证券金融股份有限公司。经国务院同意后，中国证券金融股份有限公司成为我国境内唯一可从事转融通业务的金融机构，意味着中国融资融券业务进入堂规监管阶段。转融通业务的执行，进一步增