2023海南QFLP基金设立主要模式及政策亮点

2022年海南QFLP基金设立主要模式及政策亮点

上海于2010年率先创立了地方性的外商投资股权投资试点制度。随后，北京、天津、深圳、青岛、重庆、贵州（贵阳综合保税区）、福建平潭、珠海、广州、苏州、厦门等地均亦出台地方QFLP试点制度。为积极推进海南自由贸易港建设，加快吸引境外资本落地海南，海南省金融管理局及其他相关部门结合各地已出台的QFLP试点制度及市场需求，积极推进更加宽松、便利、顺应市场需求的海南QFLP制度落地：

一，海南QFLP基金设立的主要模式

根据海南QFLP制度的规定，海南QFLP企业包括海南QFLP基金管理企业及海南QFLP基金：

海南QFLP基金管理企业：在海南省依法由境外的企业或自然人参与投资设立并实际经营的，以发起设立或受托管理外商投资股权投资企业为主要经营业务的企业。

海南QFLP基金：在海南省依法由境外的企业或自然人参与投资或设立并实际经营的，以非公开方式向境内外投资者募集资金，投资于境内非公开交易的企业股权的企业。

为亮点之一，海南QFLP制度对内外资实行无差别待遇，允许“内资管外资”和“外资管内资”的业务模式，且对内资、外资基金管理企业的要求一致。

基金发起人可以通过下述模式在海南省发起设立海南QFLP基金：

模式1：对于包含外资成分的基金发起人，可在海南新设海南QFLP基金管理企业，并由海南QFLP基金管理企业在海南发起设立一支或数支海南QFLP基金；

模式2：对于已在海南或其他地区设立的PE/VC基金管理企业（内资、外资均可），可直接在海南发起设立一支或数支海南QFLP基金。

首支落地的海南QFLP基金（海南交银国际科创盛兴股权投资合伙企业（有限合伙））采用了模式2的结构，由已在中国证券投资基金业协会（“基金业协会”）登记的基金管理企业（交银国际股权投资管理（深圳）有限公司）担任该基金的普通合伙人及基金管理人，基金管理规模约为1亿美元。

海南QFLP企业设立注册的政策亮点

与其他地区的QFLP试点制度相比，海南QFLP制度在海南QFLP企业的设立注册方面更加宽松及便利：

明确规定对海南QFLP基金管理企业及海南QFLP基金的设立注册均不设低准入门槛，包括：对企业的低注册资本或认缴出资金额、出资币种、首次出资比例、货币出资比例、出资期限等均不加限制。

进一步简化海南QFLP基金管理企业/QFLP基金的设立注册流程，取消了联席会议审核试点资格的制度，并采用“推荐函”形式予以代替，即：海南省直相关职能部门、市（县）人民政府（或授权同级金融管理单位）、重点产业园区管委会中的任意一个主体为相关的海南QFLP基金管理企业/QFLP基金向海南省市场监督管理局出具推荐函并抄送海南省金融管理局后，海南省市场监督管理局将予以登记注册。

管理人员的资质要求

根据海南QFLP制度，海南QFLP基金管理企业应当具有至少2名满足下列全部条件的管理人员。需注意，海南QFLP制度在管理人员的从业经验、

任职经历、诚信记录等方面的要求高于基金业协会对管理人员的一般要求，申请企业需合理判断自身是否能满足该等要求。

（a）有5年以上从事股权投资或股权投资管理业务的经历；

（b）有2年以上管理职务任职经历；

(c)有在境内从事股权投资经历或在境内金融机构从业经验

(d)在近5年内无违规记录或尚在处理的经济纠纷诉讼案件，且个人信用记录良好。

管理人员包括：公司型企业的董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员。合伙型企业的普通合伙人为法人机构的，则该机构的管理人员一并视为管理人员。

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