ODI备案/核准登记流程

什么是境外投资备案？

境外投资备案就是说一个公司或者个人在境外成立了企业，或者是要做个项目，往境外投资汇钱，就叫境外投资备案，一般有两种情况：

1、公司新设在境外；

2、中方公司作为股东并购的一家境外企业；

办理境外投资备案有什么要求？

1、境内公司成立满一年；

2、境内公司盈利超过投资金额；

3、境内公司是境外公司的股东；

办理境外投资备案所需材料

1、境外投资备案表；2、企业营业执照复印件；3、有关补充材料，如①对外投资设立企业或并购的相关章程(合同、协议)；②相关的董事会或出资决议；③新经审计的财务报表；④前期工作落实情况说明(包括:尽职调查、可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等)；⑤并购类对外投资需提交境外并购事项前期报告表；⑥境外投资真实性承诺书；注：进行海外投资的重要一步，即设立境外公司，因此在注册海外公司的时候，建议同步进行ODI备案。

“境外直接投资”主要为两种情况：1.境外新设公司：大陆境内的这家公司必须作为股东，占股多少没有要求。2.境外并购公司：在国外控股一家公司，作为并购方的股东，需要出具尽职调查。简单来说，当国内企业投资境外企业时，不论是新设公司、新建项目还是并购股权，只要涉及直接或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理等，就需要进行境外投资（ODI）备案。如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理。

（二）敏感国家和地区/敏感行业的界定：