蒙古国矿产公司注册及odi备案办理指南（2024年政策）

近年来，蒙古国经济快速发展，但基础设施很难满足其经济发展需要。蒙古国政府一方面加大了国内财政对基础设施的投入，同时又利用各种外国和国际组织援助和贷款来改善基础设施状况以及大力开发矿产资源。中国企业应该抓住蒙古国基础设施建设及当地矿产资源的机遇，努力开拓蒙古国市场。本文将为大家详细介绍中资企业投资蒙古国进行商业往来时在当地申请蒙古国公司注册需要哪些手续？以及境内企业资金到蒙古国公司时的合规手续境外投资备案办理解读。接下来一起来看看蒙古国公司注册及境外投资备案办理指南。在蒙古国注册公司手续相对简单，但退出机制繁琐。在蒙古国注册公司前，一定要做好项目可行性研究，慎重决策后再启动公司的注册手续；

01 蒙古国公司注册的形式

在蒙古国的外国投资企业是指按蒙古国法律注册成立、外国投资人占有股份25%或以上且每个外国投资人的投资额超过10万美元或等额图格里克的企业。在蒙古国，投资设立企业的形式包括公司代表处、分公司、有限责任公司和股份公司等。

02  蒙古国公司注册的受理机构

蒙古国《投资法》规定，投资人需根据蒙古国公司法、国家注册登记法和其他相关法律依法进行注册登记，方可从事经营活动。新《投资法》出台后，简化了企业登记注册程序，企业可在蒙古国国家登记注册局办理“一站式”企业注册相关手续。

03  蒙古国公司注册的主要程序

【中资企业申请内容及注册资料】

中资企业申请注册设立蒙古国公司，需提供以下内容：

（1）投资者的名称、地址、公民国籍；

（2）投资种类、规模；

（3）企业的形式；

（4）投资的基本形式；

（5）投资的基本行业，从事的生产、服务；

（6）投资、实施的阶段及期限。

中资企业申请注册设立蒙古国公司，需提供以下内容：

（1）法人的核准名称；

（2）申请书；

（3）法人成立的决定、章程；

（4）授权书；

（5）工本费支付票据；

（6）入股资金证明；

（7）法人地址证明；

（8）外国国有资产法人在矿业、金融、新闻通讯领域开展经营活动且其持股比例达到33%或以上的，须提交“国家发展局”出具的批准书；2人或2人以上投资者共同设立企业，须提交股东之间签订的合同；外资企业投资人如果是外国人，须提交护照或其替代证件，如果是法人，须提交外国法人登记证明复印件；外国投资者以资金、现金、动产、知识产权的形式投资，须提交从国外转移资金的银行证明、账单复印件、报关单、主管部门出具的证明文件；

外国国有资产法人自国家发展局获得批准书之后，在知识产权局和国家登记注册总局注册外资企业法人。相关批准文件申请网址：//nda.gov.mn/1050.html。将相关文件全部提交至知识产权局、国家登记注册总局下设法人登记局之后，在10个工作日内获得企业登记注册证书。

公司通过审查后，应刻制公司公章并领取企业登记证书和税务登记证。公司营业执照到期前3个星期应办理延期手续。一般情况下，新注册公司一年度进行一次延期，已经营5年以上公司可一次延期2年。

蒙古国相关税务和会计相关法律法规的中方财会人员，每个月按照企业经营情况向所在地税务部门申报月度报表；在蒙古国登记注册外资公司应该向所在地社会保险局交付法人代表和所聘请蒙古国员工和中国员工的社会保险。

需要注意的是，公司注册后，公司法人代表可向蒙古国移民局申请多次往返签证，同时申请长期居住卡；签证和居住卡有效期同公司营业执照有效期一致，法人代表也可以凭借中国车辆驾驶执照在蒙古国交警总署换取当地的驾驶执照，驾照有效期和营业执照有效期一致。

【中资企业注册代表处申请内容及材料】

中资企业注册代表处的申请应包括以下内容：

（1）外国法人的名称、地址；

（2）外国法人的登记地；

（3）设立代表处的目的、业务活动的方向；

（4）代表处的正式地址、地理位置。

中资企业注册代表处的申请需附以下资料：

（1）外国法人的介绍、章程复印件；

（2）外国法人营业执照的复印件；

（3）开户行出具的有关支付能力的证明；

（4）代表处章程；

（5）代表处的地址（保证劳动安全、卫生要求的专用办公室的租赁合同）。主管外国投资事务的国家行政机关对设立外国法人代表处的申请及所附材料进行审查，在收到申请之日起10个工作日内作出决定。若同意设立外国法人代表处，则颁发证书。

【税务登记】

国家税务总局对已从主管外国投资事务的国家行政机关领取了证书的外国投资企业进行国家登记。

【申报社会保险】

外国投资企业可根据蒙古国法律法规向蒙古国保险机构进行投保。

中资企业出海合规手续境外投资备案办理指南

境外投资备案流程涉及多个环节和程序，投资者需严格依照规定操作，确保备案申请的顺利进行。遵循备案流程不仅有助于规范境外投资行为，还能有效保障投资者的合法权益。在未来的投资活动中，投资者应持续关注相关政策法规的变化，及时调整投资策略，以更好地适应市场环境的变化，实现境外投资的可持续发展。

境外投资备案办理审批流程：

第一步：是确定投资项目并准备相关材料。投资者应慎重选择投资项目，确保符合法律法规和政策要求。同时，需准备投资申请书、投资方案、公司章程、财务报表等相关材料。

第二步：是向有关主管部门递交备案申请。根据相关规定，境外投资需向发改委备案，具体备案程序可咨询。投资者应填写备案申请表格，提交所需材料，并按要求缴纳备案费用。

第三步：是审批机构受理申请并进行初审。发改委受理备案申请后，将对申请材料进行初步审核，核实信息的真实性和完整性。如材料符合要求，将进入下一步审批程序；如存在问题，将要求投资者补充完善相关材料。

第四步：是审批机构进行实质审查。发改委将对投资项目进行实质审查，包括项目的合规性、风险评估、合同条款等方面。审查期间，可能会要求投资者提供进一步的解释或材料。

第五步：是备案机构作出审批决定。经过审查后，发改委将作出是否批准备案的决定，并通知投资者。如备案获得批准，投资者可继续推进后续工作；如备案未获批准，投资者需了解原因并作出相应调整或申诉。

        境外投资备案办理涉及的三大审批部门

境外投资（ODI）备案涉及到商务部、发改委以及外汇局三个部门。

首先，境内企业股东需要在其注册处商务部门和发改委办理ODI备案手续。商务部负责整体审批企业境外投资事项，为符合要求的企业颁发《企业境外投资证书》。

其次，发改委负责监管企业境外投资行业流向，为满足条件的企业颁发《境外投资项目备案通知书》

最后，参照《境内机构境外直接投资外汇管理办法》，外管局负责监管外汇登记和资金出境的相关手续，在银行完成外汇登记，经审核后向境内企业发放《境外直接投资外汇登记凭证》。

 境外投资备案办理审查重点

1. 境内企业运营情况审查

境内资金将通过境内公司向外汇出，故首先需核查的是申请实施境外投资的境内公司运营情况，监管机构会从：

■ 企业成立时间（需成立满一年以上）

■ 经营范围（与拟投的境外项目是否匹配或具有相关性）

■ 经营状况（是否具备可持续盈利能力）

■ 境内股东/合伙人情况（各股东/合伙人均需资信良好）

■ 投资领域等多个维度考量境内企业

核心是确认该主体具备与其申报投资资金、境外投资项目相匹配的真实投资能力。

2. 投资资金来源审查

在投资资金来源方面，监管部门主要关注其是否真实合规，针对不同的资金来源，监管部门在核查方式和关注点上各有侧重：

■ 企业自有资金：关注经审计的财务报表及银行账户流水

■ 银行贷款：关注金融机构贷款合同中是否对资金用途有相关约束性条款等

■ 权益性出资：关注资产交易的原始凭证

■ 募集资金：关注基金管理人及产品本身的合法合规性

3. 境外投资项目审查

监管部门会进一步关注境外投资项目的真实性及资金出境后的去向，要求境内企业提供资金出境的具体使用计划，确保资金流向符合国家政策导向的境外投资活动，不存在抽逃资金、涉嫌洗钱、损害国家经济安全等情形。