C&A验厂审核步骤 有哪些 IATF16949认证清单有哪些

C&A验厂审核是一个由第三方社会审计机构进行的综合评估过程，旨在确保企业遵守社会责任标准和法规。以下是C&A验厂审核的主要步骤：

1. 选择验厂机构：

1. C&A会选择具有相关经验和专业知识的独立第三方机构来执行验厂任务，以确保验厂的公正性和客观性。

2. 制定审核计划：

1. C&A与审核机构共同制定详细的审核计划，明确审核的时间、地点和范围。这个计划通常会包括工厂的基本情况、劳工条件、生产过程、管理体系等方面的检查。

3. 文件审查：

1. 审核机构会对企业的相关文件进行审查，包括法规合规性、劳工权益、环境管理等方面的文件。

4. 初步评估：

1. 进行一次初步评估，检查企业是否符合基本的社会责任要求。

5. 实地审核：

1. 审核团队会访问工厂，与工厂管理人员、员工和工会代表进行访谈，检查工作场所和住宿条件，并审查相关文件和记录。这一步是验厂的核心环节，旨在全面了解企业的实际情况。

6. 编制审核报告：

1. 审核团队会根据现场审核的情况编制一份详细的审核报告，描述在现场审核中发现的问题和缺陷。这份报告将作为C&A决策的依据。

7. 制定行动计划：

1. 如果发现任何不符合C&A标准的问题，工厂将被要求制定一份行动计划来解决问题，并在一定时间内进行改进。

8. 跟踪与复验：

1. C&A会要求工厂在规定的时间内完成改进，并重新接受审核，以确保问题得到妥善解决。

IATF16949认证资料清单通常包括两个阶段：第一阶段为认证申请提交资料，第二阶段为现场审核准备资料。以下是一些主要的认证清单内容：

1. 基本资料：

1. 注册申请表（需盖公章）

2. 认证合同（一式两份，需盖公章）

3. 营业执照（三证合一版本，及特种行业资格许可证如3C认证等强制性标准）

2. 体系文件：

1. 质量手册和COP-SP-MP过程程序文件

2. 过程关系图（如乌龟图）、过程清单、COP-SP-MP相互关系、矩阵、与标准对照

3. 顾客资料：

1. 顾客特定要求评价（CSR）

2. 汽车生产件法律法规评价

3. 汽车生产件供应链关系

4. 12个月订单

4. 绩效指标：

1. 12个月绩效指标（统计）

2. 审核报告（内审：体系审核、产品审核、过程审核）及不符合分布

3. 管理评审报告及改进计划

5. 其他资料：

1. 人员数量确认函

2. 社会责任方针和行为准则（如反贿赂方针、员工行为准则及道德准则升级政策等）

3. 外部拓展场所/外部场所明细

4. 顾客抱怨投诉清单

5. 公司战略与目标（公司中长期发展规划或战略，质量目标指标（KPI））

6. 风险管理（社会责任方针和行为准则同上）

7. 质量成本管理（质量成本的科目设置和统计，包括内外部失败成本）

8. 风险和机遇分析记录，风险分析控制程序及其实施记录

1. 管理层资料：

1. 公司内外部环境因素分析（SWOT分析、宏观因素分析、微观分析）

2. 企业风险分析（产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等）

3. 公司战略（未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开及战略目标展开）

4. 年度业务计划/经营计划制订及统计（连续12个月的统计结果）

2. 内部审核资料：

1. 体系审核、过程审核、产品审核的年度计划、实施计划、审核实施记录、审核报告、不符合项报告及纠正措施计划等

3. 生产相关资料：

1. 生产计划、生产过程记录（如交接班记录、生产动态记录等）

2. 设备与工装管理（台帐、设备卡、年度保养计划、保养记录、日常点检记录、维修记录等）

3. 质量管理（样品报告、进货检验记录、工艺参数监控记录、产品检验报告书等）

4. 退货或顾客抱怨处理（顾客投诉登记表、8D报告、变更通知单及文件更改通知单等）