ODI 备案申请流程的关键步骤

前期准备：

境外投资备案表，需准确填写投资主体信息、境外投资项目信息等。

企业营业执照或其他身份证明文件，如营业执照副本复印件等，证明企业的合法身份。

对外投资设立企业或并购相关章程（合同、协议），明确投资方式、交易细节等。

相关董事会决议或股东决议，记录投资决策的过程和股东的意见。

财务报表，包括经审计的上一年度财务报表，如资产负债表、利润表、现金流量表等，反映企业的财务状况。

自有资金证明，如银行存款证明，证明企业有足够的资金用于境外投资。

境外投资真实性承诺书，承诺投资项目的真实性和合法性。

尽职调查和可行性研究报告，对投资项目进行全面评估和分析。

明确投资目的与方向：企业需根据自身发展战略，确定境外投资的目标、领域、投资规模以及预期收益等，制定详细的投资计划。

开展项目调研：对投资目的地的政治、经济、法律、文化、市场等环境进行全面深入的调研分析，评估投资项目的可行性和潜在风险。例如，了解当地的法律法规对投资行业的限制、税收政策、劳动力成本等。

发改委备案：

提交项目信息：企业将准备好的材料提交至发改部门，报送项目信息，包括投资项目的基本情况、投资金额、资金来源、投资期限等。

签署法律文件：境内投资人签署各项所需法律文件，如备案申请表、承诺书等，确保投资行为的合法性和合规性。

等待核准或备案：发改部门对提交的材料进行审核，审核通过后发放核准文件或备案通知书。对于一些敏感国家和地区、敏感行业的投资项目，可能需要进行更严格的审核或核准。

商务部审批发证：

提交申请：企业将发改委的核准文件或备案通知书以及其他相关材料提交至商务部门，申请《企业境外投资证书》。

审核：商务部门对企业的境外投资事项进行审批，包括投资项目的真实性、合法性、合规性等方面的审查。

领取证书：审核通过后，企业领取《企业境外投资证书》。证书上会注明企业的境外投资信息，如投资国家、投资金额、投资方式等。企业应在收到证书 2 年内在境外开展投资。

外汇管理局备案：

银行申报：企业携带商务部和发改委的备案证书等材料，到银行办理外汇登记手续。

外管局审核：银行将企业的外汇登记信息报送至外管局，外管局进行审核。对于投资金额 500 万美元以上的项目，需向外管部门汇报。

获得外汇登记证：审核通过后，企业获得《境外直接投资外汇登记证》，可以正式进行资金的跨境转移，将资金转移到境外，用于境外投资项目。

境外投资实施：

资金投入：企业按照投资计划，将资金投入到境外投资项目中，购买海外资产、设立境外企业或开展其他投资活动。

项目运营：企业在境外开展投资项目的运营管理，按照当地的法律法规和企业的经营策略，进行生产、销售、管理等活动。

后续报告：企业需要按照规定，定期向国内相关部门报告境外投资项目的进展情况、财务状况等信息，及时处理可能出现的问题和风险。