境外投资备案第一步做什么？走出去 ODI政策分析

问：已核准、备案的境外投资项目，投资内 容拟发生变化的，投资主体是否需要申请核准、备案 变更？ 

答:根据11号令第三十四条,已核准、备案的境外 投资项目,发生下列情形之一的,投资主体应当在有关 情形发生前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关 提出变更申请:(1)投资主体增加或减少; (2)投资地 点发生重大变化;(3)主要内容和规模发生重大变化; (4)中方投资额变化幅度达到或超过原核准、备案金额 的20%,或中方投资额变化1亿美元及以上; (5)需要 对项目核准文件或备案通知书有关内容进行重大调整的 其他情形。

问：境内保险企业拟向境外汇出保险资金，是 否适用于 11 号令？ 

答:境内保险企业拟使用保险资金开展11号令第二 条规定的境外投资的,适用11号令。境内保险企业不开 展11号令第二条规定的境外投资的,不适用11号令。

问：境内企业 A 拟 0 元收购境外企业 B，企 业 B 的财务报告中显示 B 有一定资产，该类情况是否适 用 11 号令？ 

答:境内企业 A在收购境外企业B的过程中既不存 在货币、证券、实物、技术、知识产权、股权、债权等 资产、权益投入,也不提供融资、担保的,不构成11号 令第二条所称投资活动,不适用于11号令。

在全球经济一体化的大舞台上，企业如同勇敢的航海者，纷纷扬起驶向海外市场的风帆，开启境外投资的伟大征程。然而，这片广阔的国际商业海域并非没有规则。其中，ODI 备案犹如一座明亮的灯塔，为企业的境外投资之旅照亮航道、保驾护航。它是企业在境外投资领域合法合规运营的重要保障，更是国家对跨境资本流动进行有效监管的关键环节。那么，ODI 备案究竟是什么？它有着怎样的内涵和意义呢？让我们一同来揭开它神秘的面纱。

企业成功办理 ODI 备案后，还需要做以下几件事：

进行外汇登记并汇款：找一家银行办理外汇登记手续，完成资金的外汇兑换和转账，将投资资金汇往境外。

向中国政府驻当地使领馆登记：告诉中国政府驻当地使领馆有中国公民来这里投资。

履行备案后信息报告义务：凡备案必报告，及时报送关键环节信息 

每年向外汇局申请年检备案：通常由各地税务部门发送通知。

关注投资项目变更：如果后续想要再投资或者投资项目发生变化。

办理投资项目注销：如果境外投资备案项目取消或者退出，需做备案注销申请

未做ODI备案后果有哪些？

法律惩戒：投资主体可能会被相关主管部门责令中止或停止实施境外投资并处以警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

若金融企业为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为，并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。

资金进出受限：未办理 ODI 备案，投资资金将无法通过银行合法汇出，无法完成投资工作。此外，境外公司的利润分利等也无法通过银行渠道汇进。

无法完成返程投资：如果境内企业的境外子公司打算返程投资大陆企业，没有办理 ODI 备案手续，则无法实现返程投资，这对于未来有海外上市规划的企业需要特别注意。 

无法享受政府补贴和奖励：境内企业无法享受我国政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和 “两反一保” 应诉补贴等。 

影响商业合作与企业信用：未备案擅自经营者，其项目单位的相关信息可能会列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台；其境内投资主体可能会在一定时限内被禁止任何境外投资行为。这可能会给企业的商业合作带来障碍，并对企业信用造成负面影响。

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