南京企业ODI备案办理怎么办理，海外投资备案指南

企业进行发改委 ODI 备案的准备申请资料：

境外投资备案表；

企业营业执照；

境内企业资信证明（证明内容为存款证明，证明书上余额需要大于投资额）；

对外投资设立企业或并购的相关章程（合同、协议）； 

公司相关的董事股东会决议或者出资决议； 

境内企业新的审计报告； 

前期工作落实情况说明（包括尽职调查、可行性报告、投资资金来源情况说明、投资环境分析评估、银行出具的融资意向书等）；

并购类的对外投资需要提交《境外并购事项前期报告表》； 

境外投资真实性承诺书；

公司股权架构。

ODI 备案为企业提供了更多的政策支持和资源保障。政府对于经过备案的境外投资项目，可能会在税收、外汇管理、金融服务等方面给予一定的优惠政策和便利措施。这不仅降低了企业的投资成本，还提高了资金的使用效率。同时，备案后的企业在遇到困难时，也更容易获得政府的协调和帮助，增强了企业在海外市场的竞争力和抗风险能力。

境外投资备案前期准备

明确投资目的和战略，确定投资项目的具体内容、规模和预期收益。

对投资目的地进行全面的市场调研和风险评估，包括政治环境、经济状况、法律法规、行业竞争等。

什么是境外投资？

境外投资是指中华人民共和国境内企业（ 以下称 “投资 主体” ）直接或通过其控制的境外企业， 以投入资产、权益 或提供融资、担保等方式，获得境外所有权、控制权、经营 管理权及其他相关权益的投资活动。 投资活动，主要包括但 不限于下列情形：

1.获得境外土地所有权、使用权等权益；

2.获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益；

3.获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益；

4.获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益；5. 新建或改扩建境外固定资产；

6.新建境外企业或向既有境外企业增加投资；

7.新设或参股境外股权投资基金；

8.通过协议、信托等方式控制境外企业或资产。

企业，包括各种类型的非金融企业和金融企业。控制是指直接或间接拥有企业半数以上表决权，或虽不拥有半数 以上表决权，但能够支配企业的经营、财务、人事、技术等 重要事项。

南京境外投资备案证书，成功案例

ODI境外投资备案备案的有效期和变更：

问：境外投资项目核准文件或备案通知书的有效期是多久？

答：有效期为 2 年。如确需延长有效期的，投资主体应当在有效期届满的 30 个工作日前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出延长有效期的申请。

问：什么情况下需要办理变更手续？

答：已核准、备案的境外投资项目，发生投资主体增加或减少、投资地点发生重大变化、主要内容和规模发生重大变化、中方投资额变化幅度达到或超过原核准、备案金额的 20％，或中方投资额变化 1 亿美元及以上、需要对项目核准文件或备案通知书有关内容进行重大调整等情形之一的，投资主体应当在有关情形发生前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出变更申请。

ODI境外投资备案投资资金相关问题：

问：对投资资金来源有什么要求？

答：企业需要明确投资资金的来源，确保资金来源合法合规，如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金，并提供相应的证明材料。

问：投资资金出境有哪些规定？

答：完成 ODI 备案后，企业可以按照备案的资金额度和用途等规定将资金汇出境外进行投资。投资金额 500 万美金以上的，需向外管部门汇报。

ODI境外投资备案投资项目的分类管理：

问：境外投资项目如何分类？

答：境外投资项目被分为鼓励类、限制类和禁止类。鼓励类包括基础设施业、产能和设备业、高新技术和先进制造业、能源资源、农业以及 “一带一路” 投资等；限制类包括房地产业、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部等；禁止类涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出、使用我国禁止出口的技术、工艺、产品、赌博业、色情业等。

ODI境外投资备案的主管部门及职责：

问：ODI 备案主要涉及哪些部门？各部门的职责是什么？

答：主要涉及三个部门，即发改委、商务部门和外管局。发改委负责颁发《境外投资项目备案通知书》，监管企业境外投资的行业流向；商务部门负责颁发《企业境外投资证书》，整体审批企业境外投资事项；外管局负责监管外汇登记和资金出境的相关手续。