南京境外投资备案有效期代写、代理、代办ODI境外投资备案登记，一文解读

odi备案申请条件： 

符合 “境外投资” 定义：境内企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得非金融企业的所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

主体和成立时间要求：主体需要为我国境内依法成立的企业。但成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，一般较难通过审批部门的核准或备案。 

股东背景、资金来源、投资真实性要求：需能够具体说明境内股东或合伙人背景、资金来源（例如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金）以及境外投资项目真实性。

财务要求：近一年独立第三方会计事务所出具的审计报告不能出现亏损；净资产回报率高于 5%，同时资产负债率低于 70%。

近年来，我们目睹了越来越多的中国企业在海外市场崭露头角，积极参与国际经济合作与竞争。无论是在资源丰富的非洲大陆投资矿业，还是在科技发达的欧美地区收购高新技术企业，这些境外投资活动背后都有一个关键环节 ——ODI 备案。它是企业境外投资活动合法开展的重要前提，也是国家监管境外投资的有力工具，那它究竟是什么呢？让我们一探究竟。

什么是企业境外投资备案审批

企业境外投资备案审批是指中国境内企业在进行境外直接投资时，需经过相关部门的核准或备案程序，以确保投资行为符合国家政策、法规和宏观经济发展要求的一项监管制度134. 具体来说，企业境外投资备案审批包括以下内容：

适用主体：适用于中国境内各类法人实体，包括但不限于国有企业、民营企业、股份制企业等，只要其进行境外直接投资活动，均需按照规定办理相关审批手续34.

投资行为范围：涵盖了企业以新建、并购、参股、增资、注资等方式在境外设立企业或取得境外企业的所有权、经营管理权及其他相关权益的活动，以及通过提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目34.

审批机关及权限：根据投资项目的性质、规模和涉及的敏感程度等因素，审批机关有所不同。一般而言，涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由国家发展改革委核准，其中中方投资额 20 亿美元及以上的，还需由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。对于非敏感类境外投资项目，实行备案管理。中央管理企业实施的境外投资项目、地方企业实施的中方投资额 3 亿美元及以上境外投资项目，由国家发展改革委备案；地方企业实施的中方投资额 3 亿美元以下境外投资项目，由各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团等省级政府投资主管部门备案

境外投资备案，即ODI备案，是指中国境内企业、团体等在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的投资行为.具体而言，只要境内企业的投资行为涉及直接或间接获得境外公司的所有权、控制权、经营管理权等，就需要进行ODI备案，例如在境外设立公司、合并和购买境外的企业、对境外企业增资、提供贷款等行为都在此列.

ODI 备案通常涉及三个部门，即发展和改革委员会、商务主管部门以及外汇管理局。整个备案周期通常在三个月左右，具体流程如下：

前期准备：企业需明确投资目的、方向、规模等关键信息，并形成书面材料；了解目标国家的投资环境、政策法规及市场状况，评估投资风险。

发改委立项：向发改部门提交项目信息，包括投资计划、公司简介、股权结构、项目合同等相关文件，并签署各项所需法律文件。待发改部门核准或备案后，将获得核准文件或备案通知书。根据投资项目是否涉及敏感国家和地区、敏感行业及中方投资金额，发展和改革委员会审核类别分为核准及备案。

核准：投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，不论金额大小，均应报国家发展改革委核准。

备案：投资不涉及敏感国家和地区、敏感行业，且中方投资金额 3 亿美元及以上的，应报国家发展改革委备案；投资不涉及敏感国家和地区、敏感行业，且中方投资金额 3 亿美元以下的，由省级发展改革部门备案。

商务部审批发证：商务部门对提交的材料进行核准或备案，并发放《企业境外投资证书》。企业应在收到证书 2 年内在境外开展投资。商务部门对境内企业境外投资采用 “备案为主、核准为辅” 的方式。

核准：企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的实行核准管理。

备案：企业其他情形的境外投资，实行备案管理。

外汇管理局备案：涉及外汇的事项需向外汇管理局进行备案。投资金额在 500 万美金以上的，需特别向外汇管理部门汇报。经外管部门审核后，将向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。根据相关规定，境内企业可自行选择注册地银行办理境外直接投资外汇登记及账户开立、资金汇兑等业务，银行代替国家外汇主管部门完成企业境外直接投资的相关外汇登记手续，外汇管理局通过银行进行间接监管。

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为什么要办理ODI备案登记

企业发展与风险防范：

     提升企业信誉与形象：ODI备案有助于提升企业的国际信誉和品牌形象，向合作伙伴、金融机构等展示企业的合规性和实力，增强他们对企业的信任度，为企业在国际市场上开展业务、拓展合作创造更有利的条件，赢得更多的国际合作机会.

     优化资源配置：通过ODI备案，企业可以更好地统筹境内外企业发展，实现资源的优化配置，充分利用国内外两种资源、两个市场，提升企业的综合竞争力，推动企业的国际化战略布局，促进企业的可持续发展.

     政策支持与优惠：部分国家和地区对来自中国的投资设有特定要求，完成ODI备案的企业在申请当地优惠政策、享受双边投资保护协定等方面更具优势，能够获得更多的政策支持和资源倾斜，降低企业的投资成本和经营风险，提高投资回报率.

     风险评估与防范：在ODI备案过程中，相关部门会对投资项目进行严格的审核和风险评估，帮助企业识别和评估项目可能面临的各种风险，如政治风险、经济风险、法律风险和市场风险等。企业可以根据审核意见和风险提示，提前制定应对措施，降低投资风险，保障投资项目的稳健实施.

为什么要办理ODI备案登记

合规合法性需求：

     遵守国内法规：中国政府对资本向境外流动进行严格管控，办理ODI备案是企业遵守国家对外投资政策和法规的必要举措，可避免违规操作带来的法律风险和处罚，保障企业的长远发展.

     符合国际规则：在国际商务合作中，ODI备案是企业合规经营、透明度高的重要标志，有助于企业遵循投资目的地国家或地区的法律法规，确保投资项目在国际层面的合法性和合规性.

为什么要办理ODI备案登记

特殊业务需求：

     海外上市：对于计划在境外上市的企业，尤其是采用红筹结构或VIE架构的企业，ODI备案是必需的。它有助于企业满足境外证券监管机构的要求，确保境外融资和资本运作的合法性和合规性，为企业在国际资本市场上的发展奠定基础.

     返程投资：若国内公司在海外设立的子公司有再返回国内设立外资企业的需求，在国内新设外资企业开立外汇银行账户时，银行会要求提供之前国内公司对海外子公司投资所申请的ODI备案文件，以确保外资公司资金来源的合法性.

     财务报表合并：当企业的投融资需求较大，需要合并财报时，进行境外投资备案可以合理地将境外子公司业务并表，使企业的财务报表更加全面、准确地反映企业的整体经营状况和财务状况.

ODI境外投资备案备案流程：

发改委立项备案：

企业向浙江省发改委或杭州市相关发改部门提交立项申请，包括《境外投资备案表》以及其他相关文件资料。

发改委对项目进行审核，主要审查项目是否符合国家产业政策、境外投资政策以及投资项目的真实性、合理性等。审核通过后，出具《境外投资项目备案通知书》。

商务部审批发证：

将准备好的申请材料提交至杭州市商务局或浙江省商务厅。

商务部门对材料进行审核，审核通过后颁发《企业境外投资证书》。企业应在收到证书后 2 年内在境外开展投资。

外汇管理局备案：

企业携带相关材料前往所在地的外汇管理局或其指定的银行办理境外直接投资外汇登记手续。

外汇管理局对申请材料进行审核，审核通过后企业方可进行资金的汇出操作。对于投资金额超过一定标准（如 500 万美元）的项目，需向外管部门汇报。

从合规性角度来看，ODI 备案是企业遵守国内法律法规的必要举措。未进行备案的境外投资可能被视为违规，面临处罚，严重影响企业的声誉和未来发展。在日益严格的监管环境下，合规经营是企业生存和发展的基石。通过 ODI 备案，企业向国家表明其投资行为是经过深思熟虑、合法合规的，从而获得政策的支持和保护。

ODI 备案有助于企业进行风险评估和防范。在备案过程中，企业需要对投资项目进行全面的分析和规划，包括对投资目的地的政治、经济、法律、文化等方面的风险评估。这使得企业能够提前识别潜在风险，制定应对策略，降低投资失败的可能性。例如，某些国家可能存在政治不稳定、政策变动频繁、法律体系不完善等问题，通过备案前的深入研究，企业可以在投资决策中更加谨慎，避免盲目跟风导致的损失。

南京境外投资备案证书，成功案例

ODI境外投资备案的主管部门及职责：

问：ODI 备案主要涉及哪些部门？各部门的职责是什么？

答：主要涉及三个部门，即发改委、商务部门和外管局。发改委负责颁发《境外投资项目备案通知书》，监管企业境外投资的行业流向；商务部门负责颁发《企业境外投资证书》，整体审批企业境外投资事项；外管局负责监管外汇登记和资金出境的相关手续。

ODI境外投资备案适用的企业和投资情形：

问：哪些企业需要进行 ODI 备案？

答：我国境内依法成立的企业，如果通过新设、并购及其他方式在境外进行投资活动，一般都需要进行 ODI 备案。但是成立时间不满一年的企业，无法提供完整的经审计的财务报表的，通常较难通过审批。

问：具体哪些投资活动需要备案？

答：投资活动主要包括获得境外土地所有权、使用权等权益；获得境外自然资源勘探、开发特许权等权益；获得境外基础设施所有权、经营管理权等权益；获得境外企业或资产所有权、经营管理权等权益；新建或改扩建境外固定资产；新建境外企业或向既有境外企业增加投资；新设或参股境外股权投资基金；通过协议、信托等方式控制境外企业或资产等。

问：什么是 ODI 境外投资备案：ODI 具体指的是什么？

答：ODI 即 Overseas Direct Investment（境外直接投资），是指在中华人民共和国境内依法设立的企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。通俗来讲，就是国内企业投资境外企业时，涉及直接或间接获得境外公司的所有权、控制权、经营管理等权益，就需要进行境外投资备案。

境外投资的风险提示：

问：进行境外投资可能面临哪些风险？

答：可能面临政治风险、法律风险、市场风险、汇率风险等。例如，投资目的地国家的政治局势不稳定、法律法规变化、市场需求波动、汇率波动等因素都可能影响投资项目的收益和安全。

问：如何应对境外投资风险？

答：企业在进行境外投资前，应充分做好尽职调查，了解投资目的地的政治、经济、法律、文化等环境；制定合理的投资策略和风险应对预案；加强与当地政府、企业和社会组织的沟通与合作等。

ODI境外投资备案投资项目的分类管理：

问：境外投资项目如何分类？

答：境外投资项目被分为鼓励类、限制类和禁止类。鼓励类包括基础设施业、产能和设备业、高新技术和先进制造业、能源资源、农业以及 “一带一路” 投资等；限制类包括房地产业、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部等；禁止类涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出、使用我国禁止出口的技术、工艺、产品、赌博业、色情业等。

ODI境外投资备案投资资金相关问题：

问：对投资资金来源有什么要求？

答：企业需要明确投资资金的来源，确保资金来源合法合规，如自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方式获取的资金，并提供相应的证明材料。

问：投资资金出境有哪些规定？

答：完成 ODI 备案后，企业可以按照备案的资金额度和用途等规定将资金汇出境外进行投资。投资金额 500 万美金以上的，需向外管部门汇报。

ODI境外投资备案备案的有效期和变更：

问：境外投资项目核准文件或备案通知书的有效期是多久？

答：有效期为 2 年。如确需延长有效期的，投资主体应当在有效期届满的 30 个工作日前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出延长有效期的申请。

问：什么情况下需要办理变更手续？

答：已核准、备案的境外投资项目，发生投资主体增加或减少、投资地点发生重大变化、主要内容和规模发生重大变化、中方投资额变化幅度达到或超过原核准、备案金额的 20％，或中方投资额变化 1 亿美元及以上、需要对项目核准文件或备案通知书有关内容进行重大调整等情形之一的，投资主体应当在有关情形发生前向出具该项目核准文件或备案通知书的机关提出变更申请。