江西境外投资商务局备案撰写材料，ODI备案登记代办服务

未做ODI备案后果有哪些？

法律惩戒：投资主体可能会被相关主管部门责令中止或停止实施境外投资并处以警告；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

若金融企业为未取得核准文件或备案通知书的项目提供融资、担保的，由国家发展改革委通报该违规行为，并商请有关金融监管部门依法依规处罚该金融企业及有关责任人。

资金进出受限：未办理 ODI 备案，投资资金将无法通过银行合法汇出，无法完成投资工作。此外，境外公司的利润分利等也无法通过银行渠道汇进。

无法完成返程投资：如果境内企业的境外子公司打算返程投资大陆企业，没有办理 ODI 备案手续，则无法实现返程投资，这对于未来有海外上市规划的企业需要特别注意。 

无法享受政府补贴和奖励：境内企业无法享受我国政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和 “两反一保” 应诉补贴等。 

影响商业合作与企业信用：未备案擅自经营者，其项目单位的相关信息可能会列入项目异常信用记录，并纳入全国信用信息共享平台；其境内投资主体可能会在一定时限内被禁止任何境外投资行为。这可能会给企业的商业合作带来障碍，并对企业信用造成负面影响。

为什么要办理ODI备案登记

资金出入境保障：

     资金出境顺畅：完成ODI备案是企业将境内资金合法转移至海外投资项目的前提条件。只有通过备案，企业才能通过正规渠道顺利地将资金汇出境外，保障投资项目的资金需求，避免因资金无法合法出境而导致项目搁置或受阻.

     利润合法回流：持有ODI备案登记证，企业在境外的利润可以顺利转回国内，便于企业进行资金调配和再投资，实现境内外资金的良性循环，促进企业的持续发展.

境外投资备案

1. 前期费用登记：境内机构在境外投资设立项目或企业前，如需向境外支付与境外直接投资有关的费用，如缴纳保证金、支付租用办公场地等费用，在支付前需申请办理前期费用登记。

2. 境内机构新设境外企业登记：境内机构在境外新设（含并购）企业或投资项目时，应办理境内机构境外直接投资登记，即新设境外企业登记。 

3. 境外直接投资变更登记：境内机构在境外投资过程中，可能发生多种情况需要办理变更登记，如义务出资变化（含增资、减资）、实际出资减资、境外标的企业的股东股权转让以及相关主体档案基本信息变化等。

4. 境外企业注销登记：当境外企业因破产、解散、清算、经营期满等原因注销时，需申请办理境外直接投资注销登记。 

5. 特殊目的公司登记：境内居民个人设立特殊目的公司也相应存在登记、变更及注销等业务。

境外投资应先办理 ODI 备案，再注册成立海外公司

根据我国的境外投资管理办法，企业进行境外投资时，需先通过商务部门和发改部门的审批，拿到《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》后，才能前往投资目的地进行公司设立等后续操作。这是正规的投资流程，遵循该流程能确保企业的境外投资行为合法合规，避免因未履行备案手续而面临处罚等风险.

不过，目前部分城市的流程规定有所放松，对于已经在境外设立公司的，也可以补办 ODI 备案手续，但如果补办失败，则境外的子公司只能办理注销。具体政策可点击咨询 奥尔赛斯商务顾问

深圳奥尔赛斯商务服务有限公司 专注企业境外投资备案，旨在为企业提供专邺、高效、全面的一站式解决方案，助力企业顺利开启出海之旅。

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杭州境外投资备案证书，成功案例分享

问：境内企业 A 拟购买境外企业 B 发行的可 转换公司债券，是否适用 11 号令？境内企业 A 拟将其持 有的境外企业 B 的可转换公司债券转换为持有 B 的股 权，是否适用 11 号令？ 

答:境内企业A购买境外企业B发行的可转换公司债 券,不适用11号令。境内企业 A拟将其持有的境外企业 B的可转换公司债券转换为持有B的股权,适用11号令。

问：11号令第五十一条所称“恶意分拆项目” 如何理解？ 

答:“恶意分拆项目”主要是指投资主体为规避监管 而故意将一个项目拆分为多个项目。需要指出的是,根 据项目需要或一般商业惯例而进行的正当合理的分期建 设不属于 《企业境外投资管理办法》第五十一条所称 “恶意分拆项目”。

问：境内企业 A 拟向境外企业 B 收购其持有的 境外企业 b，资金来源为境内企业 A 在境外的自有资 金，不涉及跨境资金流动。该类情形是否适用 11 号令？ 

答:境内企业 A 收购境外企业 B持有境外企业b, 收购资金由 A在境外的自有资金支付,不涉及跨境资金 流动。上述情形中,境内企业 A投入了资产权益,并获 得了境外资产b的所有权,适用11号令。

问：境内企业为境外子公司向银行融资提供担 保，境外子公司的融资资金用途不涉及 11 号令第二条规 定的境外投资活动，这种情况需要履行境外投资项目备 案或核准手续吗？ 

答:境内企业为境外子公司提供融资担保,资金不 用于开展11号令第二条规定的境外投资的,不适用11 号令,不需要向发展改革委部门申请核准、备案。境内 企业为境外子公司提供担保的融资资金用于开展11号令 第二条规定的境外投资的,适用11号令,需要向发展改 革部门申请核准、备案。

问：境内企业 A 拟向境外子公司 a1 注资，并 由 a1 收购境外企业 B， A 已按上述收购方案取得境外投 资备案通知书，现 A 拟将路径公司 a1 调整为 a2。上述情 形企业是否需要申请项目变更？ 

答:境内公司的境外投资收购标的未发生变化,仅 路径公司发生变化的,不属于11号令第三十四条规定的 必须变更的情形,企业不需要申请项目变更,可在项目 完成情况报告表中予以说明。如果企业因其他原因需要 对路径公司进行备案变更的,可向原备案机关申请,备 案机关可视情决定受理与否。

问：投资主体拟在境外发债募集资金用于开 展境外投资。投资主体应先办理外债备案登记还是境外 投资核准、备案？ 

答:按照11号令配套格式文本有关规定,投资主体 应提供证明投资资金来源真实合规的支持性文件,其中, 以发行股票、债券等其他方式募集资金的,应提供相应 的支持性文件或说明文件。 具体而言,如果境内企业拟通过发行外债募集境外 投资资金,在提交境外投资项目核准、备案申请之时, 尚无法取得外债备案登记证明的,应当在项目核准、备 案申报材料中对发行外债的进展情况作出说明。