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一、基础变更材料

工商变更文件

《公司变更登记申请书》（新任法定代表人签署）。

股东会 / 董事会决议（全体股东签字，明确变更事项、原因及合法性）。

公司章程修正案或新章程（需体现股权结构、高管变更等）。

营业执照正副本原件及复印件。

股权转让协议

明确转让方、受让方、股权比例、价格及交割条件，需公证（部分地区要求）。

二、法律专项文件

专项法律意见书

变更原因合理性（如战略调整、业务转型）。

新股东 / 实际控制人资质（出资能力、无冲突业务承诺）。

高管稳定性及资质（基金从业资格、投资业绩证明）。

历史合规性（无重大处罚、无未清算产品）。

由律师事务所出具，重点核查：

合规承诺函

新股东及高管签署《无利益输送承诺函》《无冲突业务声明》。

三、新股东及高管材料

股东材料

法人股东：营业执照、审计报告、出资能力证明（流动资产覆盖认缴额）。

自然人股东：身份证扫描件、资产证明（银行存款、房产等）、征信报告。

实际控制人身份证明及控制关系图（穿透至自然人或国资）。

高管材料

基金从业资格证书（科目一 + 科目二）。

投资负责人需提供管理规模≥1000 万元、期限≥2 年的产品证明（净值为正）。

合规风控负责人需 3 年以上金融机构风控经验证明。

至少 3 名高管：法定代表人、投资负责人、合规风控负责人。

高管资质文件：

高管简历、无犯罪记录证明、社保缴纳记录（近 3 个月）。

四、财务与资本证明

实缴资本证明

银行验资报告或实缴出资凭证（注明 “投资款” 用途）。

运营资金证明（覆盖 1 年运营成本，如人力、租金等）。

财务文件

近 3 年审计报告（如有）或近期财报（资产负债表、利润表）。

五、协会备案补充材料

产品衔接文件

存续产品的托管人意见、投资者告知书（需全体投资者确认）。

新管理人对存续产品的管理方案（如投顾协议、风控措施）。

商业计划书

展业计划、投资策略、团队专业性说明及首只产品备案时间表。

诚信信息

新股东、高管的征信报告（近 3 年无重大违法记录）。

关联方清单及无冲突业务承诺。

六、特殊情形材料

跨区域转让

北京、上海等试点地区需提交金融办推荐函或联合审批文件。

实控人变更

合理性说明（如战略协同性）及风控体系调整方案。

外资股东

境外股东需提供穿透后的身份证明、境外监管合规证明。

七、注意事项

材料真实性：所有文件需加盖公章，扫描件清晰完整，法律意见书需律所盖章及律师签字。

系统填报：通过 AMBERS 系统在线提交，同步邮寄纸质材料至协会。

审核重点：协会关注股东出资能力、高管经验真实性、历史合规性及产品风险隔离。

地方差异：海南、深圳等地可能要求额外文件（如税务清缴证明），需提前咨询。

总结：收购材料以合规性、真实性为核心，建议委托专业机构协助，确保符合最新监管口径，避免因材料不全或瑕疵导致审核延误。