私募备案 私募基金管理人登记避坑指南：国企集团下属公司申请管理人资格的难题破解

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    在私募基金管理人登记备案领域，国企集团控股的下属公司申请管理人资格时，常因集团内存在冲突类业务子公司而困惑，不知是否必然被驳回。来深度剖析这一典型问题。

    中基协在审核此类申请时，会从多个关键维度考量。首先，冲突类子公司能否提供相关主管部门批复文件？若能提供，说明其业务开展有合规依据，在审核中是一重要加分项。其次，从集团本部层面，不考虑合并报表因素时，要确保近 5 年内未直接从事冲突类业务。这表明集团本部自身运营的合规性，是下属公司申请顺利通过的基础。再者，考虑合并报表因素，冲突类业务收入占比需保持较低比例，以此判断集团整体业务对冲突类业务的依赖程度。另外，集团本部近 5 年内未因冲突类业务而涉及刑事、行政处罚，体现了集团的信誉与合规经营记录。集团内部制订关于冲突类业务隔离的规章制度，显示出对潜在风险的防控意识与措施。

    依据经验，若以上问题答案皆为肯定，经法律意见书充分论述并向中基协诚恳解释说明，该管理人通过审核概率较大；若有一项否定，审核中将遭遇重大阻碍。例如，某国企集团下属公司申请时，虽集团内有房地产等冲突类业务子公司，但能提供主管部门批复，且集团本部近 5 年无直接冲突业务、相关业务收入占比低、无涉罚记录并建立了隔离制度，成功通过审核。所以，国企集团下属公司面对此情况，不必过早放弃，应按上述维度自查整改，积极争取通过私募备案审核。

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