私募基金管理人登记备案：参股股东涉冲突业务的风险规避

私募基金管理人登记备案：参股股东涉冲突业务的风险规避

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    拟登记管理人的参股股东若涉及从事冲突类业务，如何降低被驳回风险，是私募备案中不可忽视的问题。

    《私募基金管理人登记指引第 2 号 —— 股东、合伙人、实际控制人》第六条规定，出资人从事冲突业务，其直接或间接持有的股权或财产份额合计不得高于 25%。但实践中，即使持股 5% 的股东从事冲突业务，也可能被中基协反复问询。所以，不能因参股股东持股比例低就忽视核查。

    为降低风险，建议参考针对国企集团内冲突类业务子公司的五个核查维度问题，提前对参股股东进行全面核查和整改。例如，查看参股股东能否提供相关主管部门批复文件，确认其从事冲突业务的合规性；了解其近 5 年是否直接从事冲突类业务，评估风险；考量其冲突类业务收入占比情况；核实是否因冲突类业务涉及刑事、行政处罚；检查是否制订冲突类业务隔离规章制度。在向中基协提交登记申请前，妥善解决这些问题，可有效降低被驳回风险，助力私募基金管理人登记备案成功。