私募备案代理 私募基金管理人登记备案：负责投资高管的全面要求解析

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    在私募基金管理人登记备案实践中，负责投资的高管除提供业绩证明材料外，还需满足一系列条件。

    首先，要有与拟登记管理人类型匹配的工作经验。私募股权投资基金管理人的负责投资高管需具备 5 年以上股权投资管理或相关产业管理经验，私募证券投资基金管理人的负责投资高管需具备 5 年以上证券、基金、期货投资管理等相关经验。若经验与管理人类型不匹配，即便行业zhiming也可能无法通过审核。其次，近 5 年不能从事过冲突业务，以保证业务的专注与合规。再者，近 3 年内未出现被中国证监会处罚或行政监管、被中基协纪律处分、所在机构因虚假报送或违法展业被终止登记、所在机构经营异常或存在重大舆情等情况。另外，工作履历中不能有 “24 个月内在 3 家以上非关联单位任职”，或 “24 个月内为 2 家以上已登记私募基金管理人提供相同业绩材料” 的情况，且应尽量避免 “短期内频繁变更工作岗位”。

    例如，某拟登记管理人聘请一位有丰富行业经验但近 5 年曾从事过冲突业务的人员担任负责投资高管，在登记申请时被中基协反馈。拟登记管理人在录用高管前，人力资源部门应充分背调，检索其过往任职单位情况，确保符合要求，顺利通过私募备案审核。