转让股权壳牌照公司私募备案私募股权基金产品备案：合格投资者的认定标准与审查

转让股权壳牌照公司私募备案私募股权基金产品备案：合格投资者的认定标准与审查

我司提供管理人登记申请，重大事项变更、专项法律意见书等全流程服务！

我司提供合伙企业设立、募集户/托管户引荐开设，及产品备案全流程服务！

我司提供发改委创业投资备案咨询服务，帮您轻松搞定备案难题！！！

企业名称：xx管理有限公司 

2、成立时间：2020年 

3、登记时间：2020年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：1000万 

6、机构类型：私募股权基金管理人 

7、在管规模：3只，在管2只，规模1000万 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：合规缴纳 

13、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

14、股权转让情况：全部转让

在私募股权基金产品备案过程中，合格投资者的认定标准与审查是保障投资者权益和市场稳定的重要环节。

合格投资者的认定有明确标准。对于个人投资者，金融资产不低于 300 万元或者近三年个人年均收入不低于 50 万元，且投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。这一标准旨在确保个人投资者具备相应的风险承受能力，不会因投资私募股权基金而对自身财务状况造成过大影响。例如，一位个人投资者虽有一定的投资意愿，但金融资产不足且年均收入较低，可能无法承担私募股权基金投资失败带来的损失，不符合合格投资者标准。

对于机构投资者，要求净资产不低于 1000 万元，且投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元。机构投资者通常具有更专 业的投资能力和风险承受能力，但设定净资产标准也是为了保证其有足够的财力应对潜在风险。如一些小型企业，若净资产过低，投资私募股权基金可能会对其自身运营资金造成压力，影响企业正常经营。

基金管理人对合格投资者的审查责任重大。需对投资者进行风险测评，了解其风险认知、风险偏好和风险承受能力。通过问卷调查、面谈等方式，评估投资者对私募股权基金投资风险的理解程度。同时，严格审查投资者提供的资产证明、收入证明等文件的真实性和合规性。例如，核实个人投资者的银行存款证明是否真实有效，机构投资者的财务报表是否经过审计等。对于投资者的投资经验和专 业背景也应进行了解，优先选择具有一定投资经验或相关行业知识的投资者，他们更能理解私募股权基金的运作模式和风险特征。只有通过严格的合格投资者认定标准与审查，私募股权基金产品备案才能符合监管要求，为投资者营造一个安全、规范的投资环境。