转让证券壳牌照公司，私募备案，私募证券基金协议转让：合规性要求与审查要点

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企业名称：xx管理有限公司 

2、成立时间：2020年 

3、登记时间：2020年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：1000万 

6、机构类型：私募证券基金管理人 

7、在管规模：3只，在管2只，规模1000万 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：合规缴纳 

13、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

14、股权转让情况：全部转让

私募证券基金协议转让必须严格遵循合规性要求，监管机构对其审查也有明确要点，确保转让活动合法、有序进行。

从合规性要求来看，首先要符合法律法规规定。转让行为需遵循《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规。例如，法律法规对合格投资者的规定在协议转让中同样适用，受让方必须满足合格投资者标准，防止不符合条件的主体参与交易，维护市场秩序和投资者权益。同时，转让过程不得存在内幕交易、操纵市场等违法违规行为。转让双方应确保交易基于真实的市场信息和合理的商业判断，不得利用未公开信息谋取不当利益。

基金合同的约定也是合规性的重要依据。基金合同可能对份额转让设置特定条件，如限制转让的时间、对象，或者规定转让需经过基金管理人同意等。转让双方必须严格遵守这些约定。例如，若基金合同规定在基金封闭期内不得转让份额，出让方就必须等到封闭期结束后才能进行转让。若合同要求转让需经基金管理人同意，转让双方应及时向管理人提交申请，并按照管理人要求提供相关材料。

监管机构审查要点围绕多个方面。一是对转让双方主体资格的审查，核实出让方是否合法持有基金份额，受让方是否为合格投资者，通过查看相关证明文件、资格审查记录等进行确认。二是对转让协议的审查，重点关注协议条款是否清晰、合理，是否明确双方权利义务，转让价格确定方式是否公平、透明，是否存在损害投资者利益的条款。三是对信息披露的审查，审查转让过程中双方是否按照规定充分披露基金相关信息，确保受让方在全面了解基金情况的基础上做出决策。只有满足合规性要求，通过监管机构的严格审查，私募证券基金协议转让才能得到认可，保障转让双方及其他投资者的合法权益。