私募备案中基协要求出具专项法律意见书：关联交易情形与应对

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企业名称：xx管理有限公司 

2、成立时间：2020年 

3、登记时间：2020年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：1000万 

6、机构类型：私募证券基金管理人 

7、在管规模：3只，在管2只，规模1000万 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：合规缴纳 

13、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

14、股权转让情况：全部转让

中基协要求出具专项法律意见书：关联交易情形与应对》

在基金行业，中基协对管理人的监管日益严格，关联交易是常触发要求管理人出具专项法律意见书的情形之一。关联交易指基金管理人、托管人、销售机构等与基金存在关联关系的主体之间进行的交易。

中基协要求针对关联交易出具专项法律意见书，主要源于关联交易可能存在利益输送风险，损害投资者权益。比如，管理人的关联方低价受让基金持有的优质资产，使基金投资者利益受损。当基金涉及重大关联交易，如关联方与基金进行大额资金拆借、关联方参与基金份额的优先认购等情况，中基协通常会要求出具专项法律意见书。

面对这种情况，管理人首先要全面梳理关联交易的具体情况，包括交易背景、交易目的、交易流程、定价依据等。以关联方与基金的资金拆借为例，需明确拆借资金的用途，是为解决关联方短期资金周转，还是用于特定项目投资；查看定价是否遵循市场公允原则，是否与同期同类型市场拆借利率相符。

我司在此过程中可提供专 业的指导整改意见。若发现交易定价不合理，我司会建议管理人重新评估定价，参考市场同类交易价格进行调整。同时，完善交易决策程序，确保关联交易经过严格的内部审批，独立董事应发表独立意见。对于信息披露，我司会指导管理人详细、准确地向投资者披露关联交易的各项信息，包括交易对手、交易内容、对基金净值的影响等。

我司会依据整改后的情况，出具专 业的专项法律意见书。在意见书中，详细阐述关联交易的合法性、合规性，交易对基金和投资者利益的影响，以及已采取的风险防控措施等内容，为管理人提供有力的法律支持，助力其通过中基协的监管审查。