私募备案中基协要求出具专项法律意见书之资金募集程序瑕疵应对 转让私募壳牌照

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私募备案中基协要求出具专项法律意见书之资金募集程序瑕疵应对 转让私募壳牌照

企业名称：xx管理有限公司 

2、成立时间：2020年 

3、登记时间：2020年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：1000万 

6、机构类型：私募证券基金管理人 

7、在管规模：3只，在管2只，规模1000万 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：合规缴纳 

13、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

14、股权转让情况：全部转让

中基协要求出具专项法律意见书之资金募集程序瑕疵应对

资金募集程序的合规性是基金成立和运作的关键，一旦出现程序瑕疵，中基协可能要求管理人出具专项法律意见书，以督促其纠正问题，保障投资者合法权益。
资金募集程序瑕疵表现形式多样。比如，在募集推介过程中，未向投资者充分揭示投资风险，使投资者对产品风险认知不足。或者在合格投资者认定环节，审核程序不严格，导致部分不符合条件的投资者参与募集。另外，募集文件可能存在内容不完整、表述不准确等问题。
管理人接到要求后，要对整个资金募集程序进行回溯审查。收集募集过程中的所有文件资料，包括推介材料、投资者调查问卷、合格投资者审核记录等。逐一检查各环节是否符合法规和行业规范要求，找出存在瑕疵的具体环节和问题表现。
我司会针对不同瑕疵给出整改建议。对于风险揭示不充分问题，指导管理人重新制作风险揭示文件，采用显著标识和通俗易懂的语言，详细阐述基金投资可能面临的各类风险。在合格投资者认定方面，完善审核标准和流程，加强对投资者资产证明、风险承受能力等方面的核实。对于募集文件问题，全面梳理文件内容，补充缺失信息，修正不准确表述。
在专项法律意见书中，我司将说明管理人对资金募集程序瑕疵的清查情况和整改措施。强调管理人已对募集程序进行全面规范，确保风险揭示充分、合格投资者认定准确、募集文件合规，切实保障投资者知情权和参与权，符合中基协对资金募集程序的监管标准。