私募备案中基协要求出具专项法律意见书之基金份额代持问题剖析 私募壳牌照转让

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私募备案中基协要求出具专项法律意见书之基金份额代持问题剖析 私募壳牌照转让

企业名称：xx管理有限公司 

2、成立时间：2020年 

3、登记时间：2020年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：1000万 

6、机构类型：私募证券基金管理人 

7、在管规模：3只，在管2只，规模1000万 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：合规缴纳 

13、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

14、股权转让情况：全部转让

中基协要求出具专项法律意见书之基金份额代持问题剖析

在基金运作领域，基金份额代持现象虽不鲜见，但却是中基协重点关注的合规要点之一，一旦察觉相关迹象，便可能要求管理人出具专项法律意见书。

基金份额代持通常指实际出资人（隐名投资者）与名义持有人（显名投资者）通过协议约定，由显名投资者代隐名投资者持有基金份额的行为。这种行为存在诸多风险，比如实际出资人权益难以保障，若显名投资者擅自处分基金份额，实际出资人可能面临财产损失。而且从监管角度，代持会导致股权结构不清晰，影响监管机构对基金真实权益归属的判断。

若管理人因基金份额代持被要求出具专项法律意见书，首先需彻查代持情况。通过查阅相关协议、资金往来记录等，明确代持双方身份、代持份额比例、代持原因及具体约定内容。例如，有的代持可能源于投资者自身身份限制，如不符合合格投资者标准却想参与基金投资；有的可能是出于等目的。

我司介入后，会依据具体情况给出整改建议。若代持是因投资者对合格投资者标准理解有误，会指导管理人协助投资者重新评估自身资质，若确实不符合要求，应解除代持关系，妥善处理相关份额。对于其他不合理代持原因，建议管理人说服代持双方终止代持行为，按照合规程序进行基金份额的持有。若代持已造成一定影响，如涉及份额处置纠纷，会协助管理人通过协商、调解或法律诉讼等方式妥善解决。

我司出具的专项法律意见书将围绕代持情况调查、整改措施及合规保障等方面展开。详细说明管理人已对代持问题进行深入调查，采取有效措施解除代持关系或解决相关纠纷，并建立长效机制防止类似代持行为再次发生，确保基金份额持有合规透明，符合中基协监管要求。