私募备案中基协要求出具专项法律意见书：从业人员资质问题及解决 转让私募壳牌照

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私募备案中基协要求出具专项法律意见书：从业人员资质问题及解决 转让私募壳牌照

企业名称：xx管理有限公司 

2、成立时间：2020年 

3、登记时间：2020年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：1000万 

6、机构类型：私募证券基金管理人 

7、在管规模：3只，在管2只，规模1000万 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：合规缴纳 

13、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

14、股权转让情况：全部转让

中基协要求出具专项法律意见书：从业人员资质问题及解决》

基金行业对从业人员资质有严格要求，若管理人的从业人员资质存在问题，中基协可能要求出具专项法律意见书。
常见的从业人员资质问题包括部分关键岗位人员不具备相应的从业资格证书。例如，投资经理未取得基金从业资格或相关投资领域的专 业资质，这可能影响投资决策的专 业性和合规性。另外，从业人员的工作经历和专 业背景与岗位要求不符，如负责合规风控的人员缺乏法律、风控相关的专 业经验。
管理人发现此类问题后，要对所有从业人员的资质进行全面清查。核实每个岗位人员的资格证书、学历、工作经历等信息，建立详细的人员资质档案。对于不具备资质的人员，根据具体情况制定解决方案。如果是证书过期未及时更新，督促其尽快完成证书更新；若确实不具备相应资质，考虑调整岗位或进行专 业培训。
我司会协助管理人评估从业人员资质问题的影响程度。对于关键岗位人员资质不符的情况，建议管理人尽快招聘具备合格资质的人员填补岗位空缺。同时，为现有人员制定针对性的培训计划，提升其专 业能力。例如，为缺乏合规风控经验的人员安排法律知识、风险管理等方面的专 业培训课程。
在出具专项法律意见书时，我司将说明管理人对从业人员资质问题的清查过程和整改措施。强调管理人已认识到资质问题的严重性，采取了有效措施确保从业人员符合岗位要求，提升团队整体专 业素质，保障基金业务的合规开展。