私募备案中基协要求出具专项法律意见书：托管业务合规性应对 转让私募壳牌照

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私募备案中基协要求出具专项法律意见书：托管业务合规性应对 转让私募壳牌照

企业名称：xx管理有限公司 

2、成立时间：2020年 

3、登记时间：2020年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：1000万 

6、机构类型：私募证券基金管理人 

7、在管规模：3只，在管2只，规模1000万 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：合规缴纳 

13、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

14、股权转让情况：全部转让

中基协要求出具专项法律意见书：托管业务合规性应对》

基金托管业务的合规性至关重要，一旦出现合规问题，中基协可能要求管理人出具专项法律意见书。
托管业务合规问题主要体现在托管职责履行不到位。例如，托管人未按照合同约定对基金资产进行有效保管和监督，导致基金资产面临风险。可能出现的情况包括未对基金资金的流向进行严格监控，使资金被违规挪用；或者未按照规定定期对基金资产进行估值和核算，影响投资者对基金净值的准确了解。
管理人在接到中基协要求后，要与托管人共同开展自查。审查托管人是否建立了完善的资产保管制度，是否严格执行资金划拨审批流程。查看资产估值和核算的方法是否符合规定，相关报告是否准确、及时。同时，收集托管业务相关的文件、记录，以便全面了解合规情况。
我司会介入协助管理人进行整改。若发现托管人对资金流向监控不力，会建议完善资金监控系统，设置多重审批和预警机制，确保每一笔资金的流动都处于严格监管之下。对于资产估值和核算问题，协助托管人优化核算流程，引入专 业的估值软件和人员，提高估值和核算的准确性和及时性。
在出具专项法律意见书时，我司将详细阐述管理人及托管人对托管业务合规问题的调查和整改过程。表明管理人已督促托管人履行好托管职责，建立健全托管业务的合规制度和监督机制，保障基金资产的安全与透明，满足中基协对托管业务合规性的监管要求。