私募备案中基协要求出具专项法律意见书之员工执业行为不规范应对 转让私募壳牌照

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私募备案中基协要求出具专项法律意见书之员工执业行为不规范应对 转让私募壳牌照

企业名称：xx管理有限公司 

2、成立时间：2020年 

3、登记时间：2020年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：1000万 

6、机构类型：私募证券基金管理人 

7、在管规模：3只，在管2只，规模1000万 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：合规缴纳 

13、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

14、股权转让情况：全部转让

中基协要求出具专项法律意见书之员工执业行为不规范应对

基金管理人的员工执业行为直接影响基金运作的合规性和机构声誉，若出现员工执业行为不规范，中基协可能要求出具专项法律意见书，以督促管理人加强员工管理。
员工执业行为不规范表现各异。例如，部分员工可能利用未公开信息进行交易，谋取私利，损害基金投资者利益。或者在业务开展过程中，向投资者提供虚假信息，误导投资者决策。另外，员工可能违反竞业禁止规定，从事与基金业务相冲突的活动。
管理人在接到要求后，应立即展开内部调查。通过查阅交易记录、沟通记录、员工行为监控数据等，确定涉及不规范行为的员工、行为表现及造成的影响范围。分析行为产生的原因，是由于员工合规意识淡薄，还是内部监督机制不完善。
我司会协助管理人制定整改措施。对于利用未公开信息交易的行为，除对涉事员工进行严肃处罚外，建立更严格的信息隔离墙制度，加强对敏感信息的管理和监控。针对向投资者提供虚假信息问题，加强员工培训，提高员工职业道德和业务素养，同时建立信息审核机制，确保对外发布信息的真实性和准确性。对于违反竞业禁止规定的情况，严格执行竞业禁止协议，要求员工停止违规行为，并完善协议条款，加强对员工行为的约束。
在出具专项法律意见书中，我司将阐述管理人对员工执业行为不规范问题的调查过程、整改措施及预防机制。强调管理人已对涉事员工进行严肃处理，加强员工合规培训和内部监督，建立健全员工执业行为规范制度，防止类似行为再次发生，维护基金行业的合规秩序和机构良好形象。