私募备案中基协要求出具专项法律意见书之托管人选择不合规处理 转让私募壳牌照

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私募备案中基协要求出具专项法律意见书之托管人选择不合规处理 转让私募壳牌照

企业名称：xx管理有限公司 

2、成立时间：2020年 

3、登记时间：2020年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：1000万 

6、机构类型：私募证券基金管理人 

7、在管规模：3只，在管2只，规模1000万 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：合规缴纳 

13、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

14、股权转让情况：全部转让

中基协要求出具专项法律意见书之托管人选择不合规处理

基金托管人承担着保管基金资产、监督基金运作等重要职责，若管理人对托管人的选择不合规，中基协可能要求出具专项法律意见书，以确保基金资产安全和运作规范。
托管人选择不合规可能包括多种情况。例如，托管人不具备法定的托管资质，缺乏相应的专 业能力和风险管理体系。或者托管人与管理人存在不当关联关系，可能影响其独立履行托管职责，导致利益冲突风险。
管理人意识到问题后，需重新评估托管人情况。审查托管人的资质证书、业务规模、风险管理能力等关键指标，判断其是否真正符合基金托管要求。对于存在不当关联关系的情况，分析这种关系对托管独立性的影响程度。
我司会协助管理人解决托管人选择不合规问题。若托管人资质不符，建议管理人尽快更换符合资质的托管人，按照规范流程重新签订托管协议。在更换过程中，确保基金资产的安全交接和托管服务的无缝衔接。对于存在不当关联关系的情况，若无法消除影响托管独立性的因素，同样建议更换托管人，以保障托管职责的公正履行。
在出具专项法律意见书时，我司将详细阐述管理人对托管人选择不合规问题的调查和整改情况。说明管理人已对托管人进行重新评估和调整，选择了合规、具备专 业能力且能保持独立的托管人，建立了合理的监督机制，保障基金托管服务的合规性和有效性，满足中基协对托管人选择的监管要求。