私募备案中基协要求出具专项法律意见书之基金估值方法不合理应对 转让私募壳牌照

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私募备案中基协要求出具专项法律意见书之基金估值方法不合理应对 转让私募壳牌照

企业名称：xx管理有限公司 

2、成立时间：2020年 

3、登记时间：2020年 

4、注册区域：北京

5、注册资金：1000万 

6、机构类型：私募证券基金管理人 

7、在管规模：3只，在管2只，规模1000万 

8、是否会员：否 

9、是否有投顾资格：否 

10、工商与协会信息一致：一致 

11、公司是否有对外债务，与未完成合同：无 

12、高管团队与普通员工是否仍在职且已经缴纳社保：合规缴纳 

13、高管及公司是否有受到金融监管机构和司法机关的重大处罚：无

14、股权转让情况：全部转让

中基协要求出具专项法律意见书之基金估值方法不合理应对

基金估值方法的合理性直接关系到投资者对基金净值的准确认知和利益保障，若估值方法不合理，中基协可能要求管理人出具专项法律意见书，以规范基金估值行为。
基金估值方法不合理可能表现为多种形式。比如，选择的估值模型与基金投资资产的特性不匹配，对于流动性较差的资产采用市场公开报价估值，而未考虑其实际变现难度。或者估值方法随意变更，未遵循相关规定和合理理由，导致基金净值波动异常，影响投资者判断。
管理人面对此情况，应全面审查当前估值方法。分析所采用的估值模型、参数设定以及数据来源等是否科学合理，结合基金投资资产的类型、市场环境等因素，评估估值方法的适用性。同时，梳理估值方法变更记录，查看变更是否有合理依据和充分披露。
我司会帮助管理人优化估值方法。若估值模型不匹配，根据基金资产特点，选择合适的估值模型，如对于非上市股权资产，采用收益法或市场可比法进行估值。对于估值方法变更问题，要求管理人建立严格的变更审批流程，明确变更条件和披露要求，确保变更合理且投资者充分知晓。
在专项法律意见书中，我司将说明管理人对基金估值方法不合理问题的审查和改进情况。强调管理人已重新审视估值方法，采用了科学合理的估值模型和流程，建立了估值方法变更的规范机制，保障基金估值的准确性和透明度，符合中基协对基金估值的监管要求，切实维护投资者利益。